证券从业资格考试题库2020-01-13 11:31:03
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单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求）
1、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
正确答案：
A，
解析
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
2、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立
正确答案：
D，
解析
募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
3、下列关于公司设立方式的说法中，错误的是（）。
A.股份有限公司由全体股东出资设立
B.有限责任公司只能采取发起设立的方式
C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记
正确答案：
A，
解析
公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：
C，
解析
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
5、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A.3 万元以上 30 万元以下
B.3 万元以上 50 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.5 万元以上 30 万元以下
正确答案：
A，
解析
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上30 万元以下的罚款。
6、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A.3 000；6 000
B.3 000；5 000
C.2 000；6 000
D.2 000；5 000
正确答案：
A，
解析
公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。
7、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报（）核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
正确答案：
A，
解析
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
8、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：
B，
解析
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
9、下列不属于基金管理人义务的是（）。
A.负责基金投资于证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
正确答案：
A，
解析
基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益。（3）保存基金的会计账册、记录15年以上。（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。（6）基金契约规定的其他职责。A项属于基金托管人的义务。
10、下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.棕榈油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
正确答案：
A，
解析
商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等）和能源期货（如原油、汽油、燃料油等）。
11、股份有限公司申请股票上市，应符合的条件不包括（）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币 3 000 万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上
D.公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案：
D，
解析
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3 000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
12、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单,该对账单应按（）寄送客户。
A.周
B.月
C.季度
D.年
正确答案：
B，
解析
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单并按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
13、下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年
B.乙公司净资产占实收资本的 35%
C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的 75%
正确答案：
A，
解析
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
14、对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案：
C，
解析
对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
15、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案：
D，
解析
证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
16、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
正确答案：
A，
解析
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
17、取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：
C，
解析
取得执业证书的人员，连续 3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
18、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正确答案：
D，
解析
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至 12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
19、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案：
B，
解析
中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
20、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
正确答案：
B，
解析
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
21、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近 12 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚
正确答案：
C，
解析
财务顾问主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。
22、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案：
C，
解析
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
23、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案：
C，
解析
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
24、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
正确答案：
C，
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
25、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）原则。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
正确答案：
A，
解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
26、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案：
C，
解析
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
27、接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。
A.2；2
B.1；2
C.2；1
D.1；1
正确答案：
C，
解析
接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
28、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
A.有 500 万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
正确答案：
A，
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。
29、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
正确答案：
C，
解析
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。
30、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
正确答案：
D，
解析
D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。
31、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案：
D，
解析
财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
32、（）是证券自营业务的最高决策机构。
A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
正确答案：
B，
解析
董事会是证券自营业务的最高决策机构。
33、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
正确答案：
C，
解析
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。
34、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
正确答案：
B，
解析
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
35、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案：
B，
解析
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
36、（）可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：
B，
解析
证券交易所可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
37、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案：
A，
解析
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
38、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
正确答案：
C，
解析
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
39、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
正确答案：
A，
解析
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。
40、投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案：
B，
解析
投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于 1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
41、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
正确答案：
B，
解析
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
42、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
正确答案：
D，
解析
选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
43、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体只能是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
正确答案：
B，
解析
非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位。（2）犯罪主观方面是故意。（3）犯罪客体是国家金融管理秩序。（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
44、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
正确答案：
B，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
45、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯
正确答案：
A，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
46、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
正确答案：
B，
解析
B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
47、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案：
B，
解析
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
48、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
正确答案：
A，
解析
背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
49、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：
D，
解析
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
50、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
正确答案：
B，
解析
股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
组合型选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求）
51、
公司的财产包括（）。
Ⅰ.动产
Ⅱ.不动产
Ⅲ.货币组成的有形财产
Ⅳ.货币组成的无形财产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形财产。
52、
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
53、
有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
D，
解析
有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作。（2）执行股东会的决议。（3）决定公司的经营计划和投资方案。（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案。（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。（8）决定公司内部管理机构的设
置。（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程规定的其他职权。Ⅳ项属于其股东会的职权。
54、
招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明（）。
Ⅰ.募集资金的用途
Ⅱ.发起人认购的股份数
Ⅲ.无记名股票的发行总数
Ⅳ.认股人的权利、义务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：（1）发起人认购的股份数。（2）每股的票面金额和发行价格。（3）无记名股票的发行总数。（4）募集资金的用途。（5）认股人的权利、义务。（6）本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
55、
董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。
Ⅰ.挪用公司资金
Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
Ⅲ.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
Ⅳ.依法与本公司订立合同或者进行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
56、
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
57、
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。（3）代销、包销的期限及起止日期。（4）代销、包销的付款方式及日期。（5）代销、包销的费用和结算办法。（6）违约责任。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
58、
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
Ⅰ.国家工作人员
Ⅱ.证券交易所从业人员
Ⅲ.证券业协会工作人员
Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
C，
解析
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。
59、
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上 5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
60、
开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
Ⅰ.存续期限不同
Ⅱ.规模可变性不同
Ⅲ.可赎回性不同
Ⅳ.市场主体不同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同。（2）规模可变性不同。（3）可赎回性不同。（4）交易价格计算标准不同。（5）投资策略不同。
61、
期货交易的基本特征包括（）。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.交易经纪化
Ⅲ.保证金制度化
Ⅳ.交割定点化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
期货交易的基本特征包括：（1）合约标准化。（2）场所固定化。（3）结算统一化。（4）交割定点化。（5）交易经纪化。（6）保证金制度化。（7）商品特殊化。
62、
申请设立期货公司应具备的条件（）。
Ⅰ.符合《中华人民共和国公司法》的规定
Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
Ⅲ.注册资本最低限额为人民币 5 000 万元
Ⅳ.从业人员具有期货从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币 3 000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所和业务设施。（6）有健全的风险管理和内部控制制度。（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
63、
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
64、
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
65、
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
从事证券业务的专业人员包括：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
66、
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.从业资质证明
Ⅲ.年龄
Ⅳ.所在营业网点
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
67、
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.申请报告
Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：（1）申请报告。（2）个人简历、身份证明文件和学历学位证书。（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。（4）证券业执业证书。（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。（6）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。（8）中国证监会要求的其他材料。
68、
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）中国证券业协会规定的其他条件。
69、
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：
B，
解析
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
70、
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
71、
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。（2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。（4）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
72、
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.服务的适当性
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.客户开户数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
73、
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ.销售费用分配的比例和方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。
74、
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品
的资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。
75、
发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市。（2）上市公司发行新股、可转换公司债券。（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
76、
证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。
Ⅰ.公司和行业的研究报告
Ⅱ.上市公司的详细资料
Ⅲ.股票市场变动态势的商情报告
Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
77、
开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
78、
证券经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ.经客户的委托，为客户买卖证券
Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券经纪业务的禁止行为之一是：未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券，故Ⅰ项错误。
79、
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
监管部门对经纪业务的监管措施：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。
80、
荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议
Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
81、
财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
Ⅰ.日常沟通
Ⅱ.定期回访
Ⅲ.事前调查
Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案：
D，
解析
财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
82、
自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后
存档。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.人员聘用
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
83、
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列（）行为。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券经营机构从事证券自营业务的禁止行为有：（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
84、
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
Ⅰ.国债
Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券
Ⅲ.股票型证券投资基金
Ⅳ.国家重点建设债券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
85、
证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.股份公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
86、
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合（）的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于 1 000 万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于 2 000 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。
87、
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.担保账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
88、
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系
Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
89、
下列（）情形，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅱ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅲ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：（1）为客户进行融资融券交易的结算。（2）收取客户应当归还的资金、证券。（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款。（4）按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。（5）收取客户应当支付的违约金。（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。（7）法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
90、
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.有效身份证明文件
Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅳ.融资融券担保人证明
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
91、
融资融券业务客户的选择标准包括（）。
Ⅰ.工作状况
Ⅱ.账户状态
Ⅲ.信誉状况
Ⅳ.关联关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
融资融券业务客户的选择标准包括：（1）从事证券交易时间。（2）账户状态。（3）信誉状况。（4）资产状况。（5）投资风格及业绩。（6）关联关系。
92、
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定（）。
Ⅰ.追加保证金的通知方式
Ⅱ.纠纷解决途径
Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资融券的额度、期限，利率（费率）、利息（费用）的计算方式。（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围。（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限。（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理。（6）违约责任。（7）纠纷解决途径。（8）其他有关事项。
93、
标的证券为交易型开放式指数基金的，应符合的条件包括（）。
Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日
Ⅱ.基金持有户数不少于 2 000 户
Ⅲ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 5 亿元
Ⅳ.上市交易超过 3 个交易日
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B，
解析
标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：（1）上市交易超过5个交易日。（2）最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。（3）基金持有户数不少于2 000户。（4）上海证券交易所规定的其他条件。
94、
证券金融公司应当每个交易日公布（）。
Ⅰ.转融通成交数据
Ⅱ.转融资余额
Ⅲ.转融通费率
Ⅳ.转融券余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额。（2）转融券余额。（3）转融通成交数据。（4）转融通费率。
95、
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围。（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（4）客户开户和交易流程、出入金流程。（5）交易结算结果查询方式。（6）中国证监会规定的其他信息。
96、
虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
97、
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D，
解析
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
98、
证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
Ⅰ.公开
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。
99、
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A，
解析
中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。
100、
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺
Ⅳ.作虚假宣传
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
C，
解析
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。