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2018年证券市场基本法律法规考题精选 一

从业资格考试免费题库2019-07-07 01:12:54









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单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)






1、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

. A.非自营业务部门

. B.自营投资决策机构

. C.董事会

. D.自营业务部门 









正确答案: C, 解析 董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。












2、参加证券资格考试人员,必须具备高中文化程度和()。

. A.完全民事行为能力

. B.特定民事行为能力

. C.限制民事行为能力

. D.无民事行为能力 










正确答案: A, 解析 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加证券入门资格考试。











3、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

. A.5万元以上50万元以下

. B.3万元以上30万元以下

. C.5万元以上30万元以下

. D.1万元以上10万元以下 














正确答案: B, 解析 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。














4、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中,证券账户名称应当是()。

. A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”

. B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”

. C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

. D.“集合资产管理计划名称” 













正确答案: C, 解析 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。










5、《中华人民共和国证券法》的适用范围为()。

. A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

. B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区

. C.中华人民共和国境内外

. D.中华人民共和国境内 











正确答案: D, 解析 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》,但需注意的是,证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。












6、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中,错误的是()。

. A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易

. B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易

. C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

. D.公司最近1年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易 













正确答案: D, 解析 公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定终止其股票上市交易,故D项说法错误。












7、为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。

. A.基金份额登记机构

. B.基金托管人

. C.基金份额持有人

. D.基金管理人 












正确答案: B,

解析 为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。












8、净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

. A.65%

. B.55%

. C.50%

. D.70% 














正确答案: C, 解析 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。














9、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在三十日内执行,董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施()。

. A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

. B.股东必须先提起仲裁,再提起诉讼

. C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

. D.股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼 














正确答案: A, 解析

《中华人民共和国证券法》第四十七条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。














10、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

. A.发起人符合法定人数

. B.有公司住所

. C.有公司名称和符合要求的组织机构

. D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 













正确答案: D, 解析 设立股份有限公司,应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。














11、关于上市交易申请的说法,错误的是()。

. A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

. B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

. C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请

. D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 
















正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》第四十八条规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此,B项说法错误。














12、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是()。

. A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

. B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

. C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

. D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名 














正确答案: D, 解析 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。












13、股份有限公司申请股票上市,其股本总额应不少于()。

. A.人民币三千万元

. B.人民币五千万元

. C.人民币一亿元

. D.人民币四千万元 













正确答案: A,

解析 股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。














14、取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。

. A.所服务的机构

. B.当地证监局

. C.中国证券业协会

. D.证券交易所 















正确答案: C, 解析 取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。













15、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。

. A.证券交易所

. B.证券监督管理机构

. C.工商管理机关

. D.公安机关 














正确答案: B,

解析 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
















16、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(),不得担任该上市公司的独立财务顾问。

. A.5%

. B.3%

. C.8%

. D.10% 














正确答案: A, 解析 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%,或者选派代表担任上市公司董事,不得担任独立财务顾问。














17、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

. A.三

. B.两

. C.一

. D.五 












正确答案: A,

解析 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。














18、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

. A.财务负责人

. B.董事、高级管理人员

. C.经营管理的主要负责人

. D.业务负责人 















正确答案: B, 解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。















19、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()罚款。

. A.五万元以上二十万元以下

. B.三万元以上二十万元以下

. C.三万元以上三十万元以下

. D.五万元以上三十万元以下 














正确答案: C, 解析

《中华人民共和国证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
















20、关于证券分析师,下列说法错误的是()。

. A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

. B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

. C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

. D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问 















正确答案: D, 解析 同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

















21、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

. A.2

. B.3

. C.12

. D.6 

















正确答案: D, 解析

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
















22、下列属于公司高级管理人员的是()。

. A.副董事长

. B.公司监事

. C.财务负责人

. D.公司董事 
















正确答案: C, 解析 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。














23、证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

. A.国务院证券监督管理机构

. B.证券交易所

. C.证券业协会

. D.证券登记结算机构 
















正确答案: A, 解析 证券公司停业、解散或者破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。














24、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

. A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

. B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市

. C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券

. D.经客户的委托为客户买卖证券 













正确答案: A, 解析 只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。













25、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是()。

. A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

. B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

. C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

. D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为 














正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》第七十一条规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督,对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督,对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此,B项说法错误。














26、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表()表决权的股东通过。

. A.三分之一以上

. B.三分之二以上

. C.全部

. D.二分之一以上 













正确答案: B, 解析 有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。













27、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

. A.每季度

. B.每月度

. C.每半年

. D.每年 














正确答案: A, 解析 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。















28、下列关于公司的说法不正确的是()。

. A.凡是依法设立的企业都是公司

. B.凡是依法设立的公司都是法人

. C.公司享有法人财产权

. D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人















正确答案: A, 解析 公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。















29、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销,这体现了基金财产的()。

. A.独立性

. B.相对性

. C.绝对性

. D.混用性 















正确答案: A, 解析 基金财产的独立性,主要体现在基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
















30、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。

. A.行政拘留

. B.撤销任职资格或者证券从业资格

. C.警告

. D.罚款 















正确答案: A, 解析

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。



















31、在期货交易所进行期货交易的,应当是()。

. A.期货交易所会员

. B.机构投资者

. C.证券交易所会员

. D.合格投资者 


















正确答案: A, 解析 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

32、按照现行规定,证券公司对客户融资融券的期限不超过()。

. A.9个月

. B.3个月

. C.6个月

. D.1年 
















正确答案: C, 解析

融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

















33、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形()。

. A.应主动向监管机关报告

. B.暂不需关注

. C.应持续关注

. D.应主动向所在机构的管理层说明 



















正确答案: D, 解析 《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定,财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

















34、关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是()。

. A.监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生

. B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

. C.公司董事会可以检查公司财务

. D.董事会会议由董事长召集和主持 

















正确答案: C, 解析 C项描述的是监事会的职权。

35、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全()监管。

. A.每日稽核

. B.每月稽核

. C.每周稽核

. D.每年稽核 


















正确答案: A, 解析 《期货交易管理条例》第五十三条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。















36、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内(),可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人()。

. A.逐渐增加;可以申请赎回

. B.处于变动中;不得申请赎回

. C.逐渐减少;可以申请赎回

. D.固定不变;不得申请赎回 















正确答案: D, 解析 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。














37、股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。

. A.股东大会

. B.监事会

. C.董事会

. D.经理 














正确答案: A, 解析 股份有限公司发行新股,股东大会应当对下列事项作出决议:(1)新股种类及数额。(2)新股发行价格。(3)新股发行的起止日期。(4)向原有股东发行新股的种类及数额。
















38、股份有限公司是企业法人,其股东对公司承担()。

. A.经营责任

. B.无限责任

. C.有限责任

. D.连带责任 
















正确答案: C, 解析 《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
















39、由承销商先将发行人债券全部认购下来,然后再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()。

. A.全额包销

. B.余额包销

. C.全额代销

. D.余额代销 

















正确答案: A, 解析 全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。














40、证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。

. A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

. B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

. C.负责具体投资项目的决策和执行工作

. D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等 















正确答案: B, 解析 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。














41、国有独资公司属于()。

. A.有限责任公司

. B.一人有限公司

. C.个人独资企业

. D.股份有限公司

正确答案: A, 解析 国有独资公司属于有限责任公司。
















42、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

. A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

. B.证券投资业务和证券投资咨询业务

. C.证券承销业务和证券投资业务

. D.证券一般业务和咨询类业务 

















正确答案: A, 解析 注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。















43、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。

. A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

. B.泄露客户资料

. C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

. D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 
















正确答案: C, 解析

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。














44、《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

. A.纸面形式

. B.口头形式

. C.中国证券业协会规定的形式

. D.证券交易所规定的形式 
















正确答案: A, 解析 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。
















45、除不含发行价格、筹集金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是()。

. A.招股说明书(预披露稿)

. B.招股说明书(申报稿)

. C.招股意向书

. D.招股意向书(申报稿) 
















正确答案: C, 解析 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。

















46、下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。

. A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

. B.实施收购行为的投资者称为收购人

. C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司

. D.收购期限届满,被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 















正确答案: D, 解析 收购要约的期限届满,被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。















47、对于采取全额包销方式销售的股票,其销售最长日期为()天。

. A.90

. B.60

. C.360

. D.180

















正确答案: A, 解析 我国证券法规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。


















48、按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()。

. A.《证券交易委托代理协议书》

. B.《网上买卖规则》

. C.《证券全权买卖协议书》

. D.《证券交易委托规则》 

















正确答案: A, 解析 证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。


















49、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

. A.五万元以上五十万元以下

. B.三十万元以上六十万元以下

. C.擅自改变用途资金额度的百分之五

. D.三万元以上三十万元以下 
















正确答案: D,

解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。















50、根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

. A.40%

. B.100%

. C.60%

. D.80% 















正确答案: B, 解析 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 













组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)















51、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和()。 

Ⅰ.人均薪酬情况 

Ⅱ.经营管理状况 

Ⅲ.财务收支状况 

Ⅳ.参股及控股情况

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 《证券公司监督管理条例》第六十六条规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。















52、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括()。 

Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户) 

Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户) 

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

 Ⅳ.开放式基金账户

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 















正确答案: A, 解析 子账户包括人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)、全国中小企业股份转让系统账户(简称股转系统账户)、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国证券登记结算有限责任公司根据业务需要设立的其他证券账户。














53、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。 

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 

Ⅲ.期货市场行情 

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ 













正确答案: A, 解析 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。
















54、下列属于证券公司章程中重要条款的是()。 

Ⅰ.证券公司的解散事由 

Ⅱ.证券公司的清算办法 

Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法 

Ⅳ.聘任律师事务所程序

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: B,

解析 证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。















55、在融资融券交易中,()可作为客户对证券公司债券的担保物。 

Ⅰ.客户交纳的保证金 

Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金 

Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

 Ⅳ.客户的银行存款

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ 














正确答案: C, 解析 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以由标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

















56、对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。 

Ⅰ.年度报告 

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告 

Ⅳ.半年度报告

. A.Ⅰ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ 













正确答案: D, 解析 《证券公司监督管理条例》第六十五条规定,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。
















57、从事定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是()。 

Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元 

Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元 

Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元 

Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1 000万元

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 










正确答案: C, 解析 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。















58、股份有限公司章程应当载明的事项有()。 

Ⅰ.公司设立方式 

Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则 

Ⅲ.公司利润分配办法 

Ⅳ.公司的通知和公告办法

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 《中华人民共和国公司法》第八十一条规定,股份有限公司章程应当载明下列事项:(1)公司名称和住所。(2)公司经营范围。(3)公司设立方式。(4)公司股份总数、每股金额和注册资本。(5)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。(6)董事会的组成、职权和议事规则。(7)公司法定代表人。(8)监事会的组成、职权和议事规则。(9)公司利润分配办法。(10)公司的解散事由与清算办法。(11)公司的通知和公告办法。(12)股东大会会议认为需要规定的其他事项。

















59、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,正确的是()。 

Ⅰ.已取得证券从业资格 

Ⅱ.具有高中以上学历 

Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历 

Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 















正确答案:

C, 解析 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故Ⅱ项说法错误。
















60、以下说法正确的是()。 

Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此获得的收益归该公司所有,违反此规定的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款 


Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 


Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 


Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正。没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: D, 解析 根据《中华人民共和国证券法》的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均正确。















61、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
















62、外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向()申请办理外商投资企业批准证书,并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。 

Ⅰ.国务院商务主管部门 

Ⅱ.证监会 

Ⅲ.外汇管理部门 

Ⅳ.人民银行

. A.Ⅰ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: A, 解析

《期货公司监督管理办法》第十二条规定,外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书,并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
















63、操纵证券期货市场行为有()。 

Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量 

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的 

Ⅳ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或数量

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(1)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。


















64、关于公司的设立和变更,下列说法正确的有()。 

Ⅰ.设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记 

Ⅱ.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照 

Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 

Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析 《中华人民共和国公司法》第六条规定,公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项,公司登记机关应当提供查询服务。因此,Ⅲ项说法错误。
















65、某证券公司办理集合资产管理业务,不可以接受()的资产。 

Ⅰ.客户A现金100万元人民币 

Ⅱ.客户B股票和债券市值1 000万元人民币 

Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币 

Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

. A.Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 

















正确答案: A, 解析

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

















66、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定,融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当符合的条件有()。 

Ⅰ.上市交易超过5个交易日 

Ⅱ.最近5个交易日内平均资产规模不低于5亿元 

Ⅲ.用户数不少于1 000户 

Ⅳ.用户数不少于2 000户

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定,标的证券为交易型开放式指数基金的,应当符合下列条件:(1)上市交易超过5个交易日。(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。(3)基金持有户数不少于2 000户。(4)本所规定的其他条件。
















67、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,错误的是()。 

Ⅰ.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其差额,其他股东无需承担连带责任 

Ⅱ.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 

Ⅲ.股东不按照规定缴纳出资的,向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

 Ⅳ.股东以非货币财产出资的,该非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: A, 解析 有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故Ⅰ项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故Ⅱ项说法错误。股东不按规定缴纳出资的,除应当向公司足额缴纳外,还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故Ⅲ项说法错误。


















68、私募基金运行期间,发生()事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 

Ⅰ.基金合同发生重大变化 

Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 

Ⅲ.基金发生清盘或清算

 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: A, 解析 私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:(1)基金合同发生重大变化。(2)投资者数量超过法律法规规定。(3)基金发生清盘或清算。(4)

私募基金管理人、基金托管人发生变更。(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
















69、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守()的原则。 

Ⅰ.自愿 

Ⅱ.有偿 

Ⅲ.无偿 

Ⅳ.诚实信用

. A.Ⅰ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。














70、()从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。 

Ⅰ.证券公司及其相关人员 

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

. A.Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ




















正确答案: B, 解析 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。


















71、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,引发交易异常情况的技术问题有()。 

Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行 

Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外 

Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形 

Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 

















正确答案: B, 解析 根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,引发交易异常情况的技术故障是指:(1)本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。


















72、期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。

Ⅰ.成交量、成交价 

Ⅱ.持仓明细 

Ⅲ.最高价与最低价 

Ⅳ.开盘价与收盘价

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。















73、关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。 

Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序 

Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 

Ⅲ.保证计划估值公平、合理

. A.Ⅰ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ 













正确答案: C, 解析 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定,证券公司应当根据有关法规,制订健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定,由中国证券业协会另行制定。
















74、根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。 

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅳ 


















正确答案: C, 解析 证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务,管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。


















75、关于股票上市交易,以下说法正确的是()。 

Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意 

Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意 

Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件 

Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

. A.Ⅰ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅳ 















正确答案:

C, 解析 《中华人民共和国证券法》第五十三条规定,股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。


















76、证券经纪业务中,客户的保密资料包括()。 

Ⅰ.客户开户的基本情况 

Ⅱ.客户委托的有关事项 

Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量 

Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 证券经纪商为客户保密的资料包括:(1)客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码。(2)客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等。(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。















77、根据《中华人民共和国证券法》的规定,公开发行公司债券,应当符合的条件包括()。 

Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 

Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 

Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 

Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 《中华人民共和国证券法》第十六条规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:(1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。



















78、证券公司集合计划销售结算资金是指()。 

Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 

Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 

Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 

Ⅳ.支付集合计划销售费用

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: B, 解析 集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的,在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。


















79、在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。 

Ⅰ.加强自律管理 

Ⅱ.定期检查 

Ⅲ.完善法制 

Ⅳ.严格把关

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 在证券自营业务中,禁止内幕交易的主要措施包括:(1)加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。(2)加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。



















80、包销与代销的区别包括()。 

Ⅰ.代销承销期结束时,将未售出的股票承销商自己购买 

Ⅱ.包销承销期结束时,将未售出的股票承销商自己购买 

Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担 

Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: C, 解析

包销和代销的最大区别是:承销期结束时,将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分,则是包销,反之不购买是代销。

















81、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

















82、证券公司自营业务部门的职责不包括()。 

Ⅰ.自营账户开户 

Ⅱ.自营账户使用登记 

Ⅲ.自营账户销户 

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: B, 解析 《证券公司证券自营业务指引》第九条规定,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。第十条规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。



















83、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有()。 

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 

Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 

















正确答案: A, 解析 证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理,保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立,集合计划资产与其他客户资产相互独立,不同集合计划资产相互独立。
















84、证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 

Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 

Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 

Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。




















85、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

. A.Ⅱ、Ⅲ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 

















正确答案: B, 解析 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
















86、证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 

Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 

Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 

Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ 














正确答案: B, 解析 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此,第Ⅳ项说法错误。
















87、根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括()。 

Ⅰ.年度报告 

Ⅱ.中期报告 

Ⅲ.季度报告 

Ⅳ.临时报告

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

















88、下列属于内幕信息的是()。 

Ⅰ.上市公司收购的有关方案 

Ⅱ.公司股权结构的重大变化 

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 




















正确答案: B, 解析 下列信息皆属内幕信息:(1)《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

















89、证券公司从事自营业务的,其条件包括()。 

Ⅰ.净资本不低于1亿元 

Ⅱ.净资产不低于5亿元 

Ⅲ.净资本不低于5 000万元 

Ⅳ.净资产不低于5 000万元

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

















正确答案: C,

解析 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
















90、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。 

Ⅰ.约定运作 

Ⅱ.集中管理 

Ⅲ.风险控制 

Ⅳ.公平公正

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

















91、根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。 

Ⅰ.利用他人账户资金 

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 

Ⅲ.故意压低或抬高价格 

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。


















92、证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 

Ⅰ.融券专用证券账户 

Ⅱ.信用交易证券交收账户 

Ⅲ.信用交易资金交收账户 

Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: B, 解析 证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

















93、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。 

Ⅰ.宏观经济 

Ⅱ.行业状况 

Ⅲ.证券市场变动情况 

Ⅳ.具体证券投资建议

. A.Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

















94、下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。 

Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核 

Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2年复核一次 

Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性

 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

. A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案:

A, 解析 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定,证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每年复核一次。


















95、证券公司向客户融资融券可以使用()。 

Ⅰ.融资专用资金账户内的资金 

Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 

Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 

Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

. A.Ⅰ、Ⅲ

. B.Ⅱ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 














正确答案: A, 解析 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。

















96、自营业务投资比例,违反规定的,应()。 

Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 

Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。




















97、以下()情形属于公开发行证券。 

Ⅰ.向不特定对象发行证券 

Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 

Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

. A.Ⅰ、Ⅱ

. B.Ⅰ、Ⅳ

. C.Ⅲ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ 



















正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

















98、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 

Ⅰ.合同签订 

Ⅱ.产品销售 

Ⅲ.服务提供 

Ⅳ.投诉处理

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 



















正确答案: A, 解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。



















99、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有()。 

Ⅰ.公司合并 

Ⅱ.公司分立 

Ⅲ.公司解散 

Ⅳ.公司新设

. A.Ⅰ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ

. C.Ⅱ、Ⅳ

. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 



















正确答案: B, 解析

《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。



















100、欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。 

Ⅰ.发行数额在500万元以上的 

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

. A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

. C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。