洛阳证券公司联盟

证监会新闻发布会要点汇总【2018.5.4】

九富投资2020-07-31 12:11:15

证监会发布《存托凭证发行与管理办法》征求意见

今天下午,证监会发布《存托凭证发行与管理办法》征求意见,这也意味着引起广泛讨论的CDR试点开始进入征求意见阶段。据证监会相关人士介绍,本次意见征求稿将公开向社会征求意见一个月时间,收集和整理社会意见,然后进入法律法规制定程序,如果一切顺利,最快一个半月时间CDR就将会正式落地实施。


证监会:正在推进沪伦互联互通也拟采用存托凭证方式

证监会发言人表示,正在推进沪伦两地的互联互通也拟采用存托凭证的方式。


证监会:就外商投资期货公司管理办法公开征求意见

内容主要涉及:1.明确适用范围,外商界定为单一或关联股东持有5%股权的公司;2.细化境外股东条件,必须是近三年信用高水平的金融机构;3.规范间接持股,实际控制期货公司5%以上股权的应当转为直接持股;4.明确高管履职规定,外商的高管必须境内履职。


证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购参股公司办法公开征求意见

5月4日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会就证券公司和证券投资基金管理公司境外投资设立、收购、参股金融机构管理办法公开征求意见。

办法主要遵循以下原则,一是坚持依法全面从严的原则,明确监管范畴、细化规则,改善监管方式。二是要求机构坚持勤勉尽责,统筹的原则。

办法共40条,一是维持适当门槛,支持机构走出去。整合证券基金两类机构走出去的条件,要求机构流动性良好,内控有力。二是完善、限制返程投资。设置24个月过渡期。三是督促母公司加强管控,完善境外机构法人治理,建立集体决策制度。四是加强持续监管,完善跨境监管合作。


证监会发布证券期货经营机构从业人员廉洁规定

证监会发布证券期货经营机构从业人员廉洁规定,规定内容包括:对廉洁从业提出全面要求,严禁利益输送,强化机构廉洁管理要求与力度,明细廉洁从业具体要求,确立职业红线,对投资银行类业务提出重点规范等。


 证监会:对5宗案件做出行政处罚 涉及海翔药业等公司

证监会对5宗案件做出行政处罚,包括1宗超比例持股未披露案、2宗操纵市场案和2宗内幕交易案,涉及海翔药业(5.190, 0.00, 0.00%)等公司。