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2018年证券市场基本法律法规考题精选 四

从业资格考试免费题库2022-06-18 16:59:44



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单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)











1、。

 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 













正确答案: A, 解析 :(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。















2、《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

 A.部门规章

 B.法律

 C.行政法规

 D.自律管理规则 













正确答案: A, 解析 《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。













3、申请设立期货公司,,还应具备的条件包括()。

 A.年盈利超过人民币3 000万元

 B.注册资本最低限额为人民币3 000万元

 C.注册资本最低限额为人民币2 000万元

 D.注册资本最低限额为人民币1 500万元 













正确答案: B, 解析 申请设立期货公司,,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。。















4、证券市场的三公原则是()

 A.公开、公平、公正

 B.公开、公信、公正

 C.公开、公平、公信

 D.公信、公平、公正 















正确答案: A, 解析 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
















5、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。

 A.1万元以上10万元以下

 B.5万元以上50万元以下

 C.5 000元以上5万元以下

 D.2万元以上20万元以下 
















正确答案: A, 解析 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以1万元以上10万元以下的罚款。














6、下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。

 A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核

 B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格

 C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

 D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试 
















正确答案: C, 解析 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的,协会中止受理并进行调查。因此,C项说法错误。
















7、下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是()。

 A.上市公司设立独立董事,

 B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议

 C.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜

 D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权
















正确答案: B, 解析 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议,故B项说法错误。
















8、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。

 A.中国证监会

 B.证券交易所

 C.该人员所在机构

 D.中国证券业协会 
















正确答案: D, 解析 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

















9、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。

 A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

 B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

 C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

 D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书 
















正确答案: A,

解析 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

















10、以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。

 A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

 B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

 C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

 D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查 

















正确答案: A, 解析 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止,故A项说法错误。


















11、保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

 A.中国证券业协会

 B.证券交易所

 C.中国证监会

 D.证券公司 















正确答案: C, 解析 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
















12、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。

 A.

 B.证券交易所

 C.中国证券业协会授权的部门

 D.证券登记结算机构 















正确答案: A, 解析 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,。


















13、净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

 A.65%

 B.35%

 C.50%

 D.70% 

















正确答案: C, 解析 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。。


















14、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中,错误的是()。

 A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易

 B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易

 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

 D.公司最近1年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易 

















正确答案: D, 解析 公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定终止其股票上市交易,故D项说法错误。
















15、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。

 A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

 B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

 C.不得挪用基金销售结算资金

 D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购 
















正确答案: D, 解析 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

















16、期货交易所的负责人由()任免。

 A.财政部

 B.

 C.

 D.当地政府 














正确答案: B, 解析 根据《期货交易管理条例》第七条的规定,。。
















17、下列不属于监事会职权的是()。

 A.向股东会会议提出提案

 B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

 C.提议召开临时股东会会议

 D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 















正确答案: B, 解析 B项描述的是董事会的职权。
















18、为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。

 A.基金份额登记机构

 B.基金托管人

 C.基金份额持有人

 D.基金管理人 
















正确答案:

B, 解析 为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。


















19、()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

 A.

 B.证券公司

 C.中国证券业协会

 D.证券交易所 
















正确答案: B, 解析 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指:(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
















20、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。

 A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争

 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告 















正确答案: A, 解析

从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务,故A项说法错误。
















21、下列关于上市公司收购的说法中,错误的是()。

 A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,卖出被收购公司的股票

 B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行

 C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

 D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日 















正确答案: A, 解析 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票,故A项说法错误。

















22、下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。

 A.会计师事务所聘任程序

 B.证券公司人员招聘流程

 C.股东大会召集程序

 D.证券公司对外投资的内部审批程序 
















正确答案: D, 解析 证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金

额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。。
















23、,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。

 A.警告

 B.降职

 C.撤销任职资格或者证券从业资格

 D.停薪留职 















正确答案: A, 解析 ,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以下10万元以上的罚款。



















24、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。

 A.独立性

 B.契约性

 C.确定性

 D.盈利性 















正确答案: A, 解析

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。


















25、证券经纪人从事的活动不包括()。

 A.客户账户开户及客户资金存管

 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

 C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 















正确答案: A, 解析 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

















26、下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。

 A.年满20周岁,本科文化

 B.年满20周岁,高中文化

 C.年满20周岁,初中文化

 D.年满18周岁,大专文化 















正确答案:

C, 解析 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员,都可报名参加入门资格考试,即一般从业资格考试。
















27、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

 A.10

 B.7

 C.5

 D.15 
















正确答案: D, 解析 中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

















28、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

 A.财务负责人

 B.董事、高级管理人员

 C.经营管理的主要负责人

 D.业务负责人 
















正确答案: B, 解析 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

















29、关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是()。

 A.监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生

 B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

 C.公司董事会可以检查公司财务

 D.董事会会议由董事长召集和主持 
















正确答案: C, 解析 C项描述的是监事会的职权。


















30、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

 A.5万元以上50万元以下

 B.3万元以上30万元以下

 C.5万元以上30万元以下

 D.1万元以上10万元以下 

















正确答案: B, 解析 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以

















30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

















31、下列说法中,正确的是()。

 A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

 B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

 C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

 D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 
















正确答案: D, 解析 从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理,故A、B项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户交易资金的存取,应当通过指定商业银行办理,故C项说法错误。



















32、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到()批准的业务资格。

 A.

 B.中国银监会

 C.

 D.中国证券业协会 















正确答案: C, 解析 ,。



















33、下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

 A.财务负责人

 B.副经理

 C.上市公司董事会秘书

 D.高级法律顾问 



















正确答案: D, 解析 ,公司高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。



















34、下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。

 A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

 B.可以买卖期权

 C.可以买卖基金份额

 D.不可以买卖股权 



















正确答案: D, 解析 非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,。故D项说法错误。


















35、依法设立的公司的成立日期为()。

 A.公司营业执照签发日期

 B.公司申请设立登记日期

 C.公司足额缴纳出资额日期

 D.公司章程制定日期




















正确答案: A, 解析 ,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

















36、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。

 A.行政拘留

 B.撤销任职资格或者证券从业资格

 C.警告

 D.罚款 



















正确答案: A, 解析 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。




















37、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

 A.5%

 B.10%

 C.20%

 D.50% 
















正确答案: B, 解析 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

38、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。

 A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

 B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

 C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

 D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产 
















正确答案: A, 解析 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

















39、,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括()。

 A.公司章程

 B.公司营业执照

 C.申请公司债券上市的董事会决议

 D.公司债券使用管理办法 

















正确答案: D, 解析 申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
















40、()依法履行对证券公司的监督管理职责。

 A.

 B.证券交易所

 C.

 D.登记结算中心 
















正确答案: A, 解析 。


















41、董事、,有限责任公司的股东、股份有限公司连续()以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

 A.90日

 B.120日

 C.150日

 D.180日 


















正确答案: D, 解析 ,董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

















42、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是()。

 A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

 B.净资本与净资产的比例不得低于40%

 C.净资本与负债的比例不得低于8%

 D.净资产与负债的比例不得低于30% 



















正确答案: D, 解析 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)净资本与净资产的比例不得低于40%。(3)净资本与负债的比例不得低于8%。(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

















43、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。

 A.

 B.

 C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

 D.保荐机构应当撤回推荐

















正确答案: D, 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定,保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格。



















44、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中错误的是()。

 A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过

 B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过

 C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

 D.董事会决议表决实行一人一票 
















正确答案: B, 解析 监事会作出决议,应当经半数以上监事通过,故B项说法错误。



















45、有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于()。

 A.公司的注册资本多少

 B.公司是否具有法人资格

 C.股东享有的权力

 D.公司是否发行股份 

















正确答案:

D, 解析















46、()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

 A.证券投资顾问

 B.证券研究员

 C.证券分析师

 D.证券咨询师 















正确答案: C, 解析 证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

















47、关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。

 A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

 C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

 D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 















正确答案: C, 解析

证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。



















48、对于采取代销方式的证券,其销售期限最长不得超过()。

 A.360日

 B.180日

 C.90日

 D.60日 

















正确答案: C, 解析 ,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
















49、根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

 A.3至5年

 B.10至15年

 C.1至3年

 D.5至10年 

















正确答案: D, 解析 《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害

投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。















50、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。

 A.责令整改

 B.刑事处罚

 C.谈话提醒

 D.警示 













正确答案: B, 解析 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括:(1)谈话提醒。(2)警示。(3)责令整改。(4)协会规定的其他自律管理措施。 














组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)











51、根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从()等方面认定“相关交易行为明显”。 

Ⅰ.时间吻合程度 

Ⅱ.交易背离程度 

Ⅲ.利益关联程度 

Ⅳ.投资收益情况

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: C,

解析 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。















52、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。 

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 

Ⅱ.组织结构代码及复印件 

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章) 

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: C, 解析 《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》第三条规定,合伙企业、创投企业开立证券账户,需提交下列申请材料:(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件。(2)组织机构代码证及复印件。(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。(5)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合 伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字)。(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。。












53、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。 

Ⅰ.宏观经济 

Ⅱ.行业状况 

Ⅲ.证券市场变动情况 

Ⅳ.具体证券投资建议

 A.Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。















54、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,、出具警示函、。 

Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 

Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 

Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅱ、Ⅳ 











正确答案: B, 解析 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,、出具警示函、:(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。














55、对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 

Ⅰ.责令改正 

Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 

Ⅲ.责令停止基金服务业务 

Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: C,

解析 ,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形),责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。














56、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 

Ⅰ.客户选择 

Ⅱ.合同签订 

Ⅲ.授信额度的确定 

Ⅳ.担保物的收取和管理

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

















57、《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。 

Ⅰ.股票 

Ⅱ.证券投资基金 

Ⅲ.证券衍生品 

Ⅳ.固定收益类证券

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析













58、根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。 

Ⅰ.利用他人账户资金 

Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 

Ⅲ.故意压低或抬高价格 

Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: D, 解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户

报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。













59、关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。 

Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 

Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 

Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计 

Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 












正确答案: D, 解析 《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》规定,区域性市场已经建立健全的信息披露制度,明确各参与主体的信息披露要求,并指定适当的信息披露途径,提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人,及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告,其中年度财务报告需经会计师事务所审计;临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。















60、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。 

Ⅰ.遵循客户利益优先原则 

Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意 

Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
















61、下列属于内幕信息的是()。 

Ⅰ.上市公司收购的有关方案 

Ⅱ.公司股权结构的重大变化 

Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 

Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 下列信息皆属内幕信息:。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。。















62、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 

Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 

Ⅱ.

Ⅲ.其他需要重点监控的账户 

Ⅳ.持续盈利的账户

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;;其他需要重点监控的账户。
















63、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()。 

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品 

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

 A.Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 















正确答案: A, 解析 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。因此,第Ⅰ项说法错误。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。因此,第Ⅱ项说法错误。















64、证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 

Ⅰ.融券专用证券账户 

Ⅱ.信用交易证券交收账户 

Ⅲ.信用交易资金交收账户 

Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
















65、下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。 

Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 

Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 

Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 

Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

















正确答案: D, 解析 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定,证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此,第Ⅳ项说法错误。
















66、证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 

Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 

Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 

Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

 A.Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 















正确答案: B, 解析 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此,第Ⅳ项说法错误。

















67、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下()标准之一的,属于重大资产重组。 

Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 

Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 

Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上,且超过3 000万元人民币 

Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ 
















正确答案: A, 解析 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列标准之一的,构成重大资产重组:(1)购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度或审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。(2)购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上。(3)购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币。

















68、下列()是资产管理合同必备内容。 

Ⅰ.当事人的权利、义务 

Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制 

Ⅳ.委托资产预期收益

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 资产管理合同的内容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项,不包括Ⅳ项。

















69、下列关于公开发行债券的资金用途的说法,正确的有()。 

Ⅰ.必须按照核准用途使用 

Ⅱ.不得用于弥补亏损 

Ⅲ.可以用于非生产性支出 

Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 















正确答案: D, 解析 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

















70、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: D, 解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。


















71、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。 

Ⅰ.政策风险 

Ⅱ.市场风险 

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。


















72、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。 

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物 

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

 A.Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为,第Ⅱ项不属于。
















73、证券公司向客户融资,可以使用()。 

Ⅰ.自有资金 

Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 

Ⅲ.公司贷款所得 

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

 A.Ⅰ、Ⅲ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: A,

解析 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
















74、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 

Ⅰ.建立防火墙制度 

Ⅱ.建立独立的实时监控系统 

Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 

Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 以上四项都属于证券公司证券自营业务的内部控制。

75、证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 

Ⅰ.监事会 

Ⅱ.董事 

Ⅲ.股东 

Ⅳ.有关高级管理人员

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 
















正确答案: D,

解析 《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定,建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

















76、关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。 

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序 

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 

Ⅲ.保证估值公平、合理

 A.Ⅰ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 









正确答案: D, 解析 证券公司应当根据有关法律法规,制定健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平、合理,估值的具体规定,由中国证券业协会另行制定。

















77、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。 

Ⅰ.商业银行 

Ⅱ.证券交易所 

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ















正确答案: D, 解析 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

















78、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括()。 

Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 

Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 

Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅲ

 C.Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ 













正确答案: C, 解析 发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,Ⅰ项错误,Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更,Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3 000万元,Ⅳ项错误。















79、证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系,应在尽职调查的基础上,在项目实施的不同阶段分别进行(),提高投资银行项目的整体质量水平。 

Ⅰ.立项评价

Ⅱ.过程评价 

Ⅲ.综合评价 

Ⅳ.业绩评价

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系,应在尽职调查的基础上,在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价,提高投资银行项目的整体质量水平。

















80、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: A, 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
















81、证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。 

Ⅰ.客户融资融券申请 

Ⅱ.提交的保证金额度 

Ⅲ.客户征信调查 

Ⅳ.主观判断

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
















正确答案: D, 解析 证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户征信调查等情况,确定对客户融资融券的授信,包括融资融券额度、期限、方式、利(费)率等。

















82、上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告,总结报告至少应包括以下()内容。 

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程 

Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容 

Ⅲ.本次重组方案实施效果 

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 
















正确答案:

B, 解析 上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。


















83、以下属于常见的内幕交易行为的是()。 

Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 

Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息获利的行为 

Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息,扰乱证券市场

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: D, 解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于常见的内幕交易行为;Ⅳ项属于虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。















84、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。 

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 

Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 















正确答案: A, 解析 证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理,保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立,集合计划资产与其他客户资产相互独立,不同集合计划资产相互独立。
















85、()从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。 

Ⅰ.证券公司及其相关人员 

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。

















86、证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。
















87、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项有()。 

Ⅰ.中间介绍业务的范围 

Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 

Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施 

Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅲ 















正确答案: D, 解析 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。




















88、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。 

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: B, 解析 《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此,应将资产管理部门作为普通客户对待,向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。


















89、证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 

Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 

Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 

Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

 A.Ⅰ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅱ、Ⅲ 


















正确答案: C, 解析

第Ⅲ、Ⅳ项属于其禁止行为。

















90、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。 

Ⅰ.身份证 

Ⅱ.学历证件 

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表。(2)身份证。(3)学历证书。(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单。(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料。(6)中国证监会要求报送的其他材料。

















91、某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。 

Ⅰ.技术风险 

Ⅱ.合规风险 

Ⅲ.管理风险 

Ⅳ.信用风险

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

















正确答案: A, 解析 专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

















92、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。 

Ⅰ.责令改正,没收违法所得 

Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 

Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 

Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ 
















正确答案: B, 解析 ,证券公司对其证券自营业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。



















93、证券公司自营业务部门的职责不包括()。 

Ⅰ.自营账户开户 

Ⅱ.自营账户使用登记 

Ⅲ.自营账户销户 

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: C, 解析 《证券公司证券自营业务指引》第九条规定,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。第十条规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。



















94、关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。 

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告 

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场进入限制 

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 














正确答案: B, 解析 ,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
















95、证券公司从事证券自营业务的,,根据公司()等情况确定自营业务规模,可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 

Ⅰ.资产 

Ⅱ.负债 

Ⅲ.损益 

Ⅳ.资本充足

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定,董事会是自营业务的最高决策机构,,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。






















96、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。 

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

 A.Ⅰ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

















正确答案: D, 解析 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条规定,具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。



















97、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

 A.Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 
















正确答案: B, 解析 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。


















98、下列关于集合资产管理业务,表述正确的是()。 

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 

Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险

Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 













正确答案: B, 解析 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险。



















99、证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。 

Ⅰ.协助客户开户 

Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 

Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 

Ⅳ.提供期货行情信息

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: B, 解析 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
















100、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 

Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 

Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 

Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: A, 解析 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(3)证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。