洛阳证券公司联盟

这些私募产品需在4月30日前完成证券账户信息补报!

法律金融研究2019-06-22 01:19:32

导语:

此前,中国证券登记结算有限责任公司发布《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》(以下简称“通知”),通知自2018年1月29日起实施。



根据通知要求,在通知实施前(即2018年1月29日)已开立各类存量资管产品证券账户,资管产品管理人须核对产品是否已到期

 

对于2018年1月31日后仍存续的产品,应按相关要求于2018年4月30日前通过证券账户变更业务完成新增采集信息以及产品编码、杠杆率(如有)的补充报送。

 

其中新增采集信息指的是:需要增加填报产品投资顾问、账户实际操作人、份额登记机构、募集规模、产品开放期等信息(详见下图),并提供产品结构图(包含产品管理人、托管人、委托人等要素信息,加盖管理人公章)。

 


相关附件可在以下网址下载:

http://www.chinaclear.cn/zdjs/zzb/201801/094f706871dd4c28a028ad6bcad59093.shtml?from=timeline&isappinstalled=0

 

对于截至2018年1月31日已到期终止的产品,应在2018年4月30日前完成证券账户注销。

 

账户注销:可由资管产品管理人自行(临柜或通过证券账户在线业务平台)或由账户业务代理人办理证券账户注销手续。

 

 

此外,根据通知要求:

 

产品信息变动时:

开户后产品信息发生变动的,资管产品管理人应在相关信息发生变动后10个工作日内,自行或由账户业务代理人临柜或通过证券账户在线业务平台申请办理证券账户信息变更业务

 

关于账户注销:

资管产品到期终止后,资管产品管理人应在到期后15个工作日内,自行(临柜或通过证券账户在线业务平台)或由账户业务代理人办理证券账户注销手续

 

通知要求管理人根据法律法规规定和产品合同约定,履行资管产品证券账户管理责任。

 

同时要求私募投资基金和证券期货经营机构私募资产管理计划的管理人应严格按照中基协的有关要求履行备案手续,开立证券账户前须提供基金业协会出具的备案证明和产品编码。

以下为通知原文:



【北京市万腾律师事务所是最先出具基金法律意见书获基协审核备案通过的法律服务机构之一。作为业内权威的基金法律服务机构,已为数百家私募基金管理人提供服务、出具法律意见书、基金公司设立、备案、投研等常年法律顾问服务。】


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