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证券|专业人员从事证券业务的资格条件

天一金融课堂2019-05-14 16:55:45


《证券市场基本法律法规》第二章第一节(2)

1学习目标    

专业人员从事证券业务的资格条件

2考点速记

1.类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员。

专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员。

管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

2.科目

(1)入门资格考试

入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

(2)专业资格考试

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

(3)管理资质测试

各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

3.报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。

4.合格成绩

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

3同步自测

1.参加证券业从业资格考试的人员,应当年满()周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16

B.18

C.22

D.24

【答案】B

【解析】参加证券业从业资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。


2.从业资格取得的条件包括()。

I.年满18周岁

II.具有高中以上文化程度

III.完全民事行为能力。

IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

【解析】从业资格取得的条件包括:(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。