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【全面解读】证券从业考试改革详情解读(附通知全文)

山东财大微平台2021-11-20 10:02:39

写在前面

  2015年7月9日,中国证券业协会发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。为方便考生及从业人员准确理解通知相关内容,特准备了如下问题解答,供参考。


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一、重点热点事项


1、为什么要进行考试测试改革?


答:改革前的各项考试测试制度,对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。随着证券行业不断创新发展,金融领域各项业务不断融合,证券行业对从业人员的知识结构、专业素质提出了新的要求,为了适应证券行业创新发展对从业人员素质需要,在广泛征求行业意见的基础上,我会决定对证券业从业人员考试测试制度进行改革。


2、改革后的资格考试有几类?


答:改革后的资格考试有三类,一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”,二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”,三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。


3、改革后的资格考试什么时候开考?


答:从2015年7月1日开始实施新的考试测试。


4、改革前的资格考试什么时候截止?


答:改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止,《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会(之前考过证券业协会《证券投资基金》的考生的衔接问题,详见第31条)。


5、2015年7月1日至12月31日期间的考试,考生可以自主选择考试科目吗?


答:可以。2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。


6、2016年1月1日以后考生能选择改革前的科目吗?


答:自2016年1月1日起,改革前的考试测试科目不再开考,所有考生只能报考新的科目。


7、改革前的成绩还有效吗?


答:有效。改革前的成绩按照“平衡、全面、自由”的原则与新的制度衔接,一是“能认的都认”,改革前考试测试合格的,改革后依然合格,全面认可改革前的合格成绩,实行“改革前的成绩都有用”;二是“能选的可选”,改革前部分科目成绩合格但未考试合格,可选择补考改革后的相应科目,达到合格成绩就可以认定为考试合格,实行“改革前的成绩可选用”;三是“能给的都给”,降低一般从业资格考试合格门槛和证券经纪人专项考试合格资格衔接门槛,规定科目成绩合格就可以认定为入门资格考试合格,实行“改革前的成绩有大用”。


8、考生选择考新科目好,还是改革前的科目好?


答:2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。当然选择哪个科目,还要看自己考试复习准备的情况。

如果准备明年参加考试,选择改革后的科目比较好。原因是新的入门考试科目难度降低,入门考试、专业考试和管理资质测试之间科目衔接、难度递进,符合考生职业发展和知识技能积累规律,便于准备,有利工作。

如果准备今年参加考试,选择改革前的科目比较好。改革前考试测试科目继续实施至2015年12月31日止,就是考虑到部分考生已经先期进入现行考试科目,熟悉现行科目考试大纲和教材,甚至通过了部分科目;这部分考生选择现行考试测试科目好。

总之,考生应该根据自己的实际情况,自主择优选择。


如果选择了改革前科目,请仔细阅读第31条



二、入门资格考试


9、参加入门资格考试需要什么条件?


答:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。


10、改革后的入门资格考试考什么科目?


答:入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。


11、入门资格考试考什么题型?


答:入门资格的题型只有选择题。


12、入门资格考试考多少题?


答:入门资格考试试卷一共有100道题。


13、入门资格考试考多少时间?


答:入门资格考试时间是120分钟。


14、入门资格考试的难度怎么样?


答:改革后的入门资格考试尽管要考两科,考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场,但是考试难度有较大幅度的降低:一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守,改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当,每科题量从原来150题降低到100题,降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主,比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低,考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种,减少了三分之二。

从总体上看,改革后的入门考试两个科目加起来的难度,比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。


15、入门资格考试成绩有效期有多长?


答:入门资格考试通过后,合格成绩长期有效。


16、入门资格考试通过获得什么资格?


答:入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事一般证券业务。


17、改革前的考试成绩是否有效?


答:改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。


18、入门资格考试改革的最大亮点是什么?


答:这次入门资格考试改革的最大亮点之一是从2015年7月1日起,凡持有改革前的《证券市场基础知识》一个科目合格成绩,就获得入门资格。即:入门资格仅需改革前的《证券市场基础知识》或者改革后的两科《基本法律法规》和《金融基础》


19、证券经纪人专项考试成绩如何衔接?


答:2008年12月-2009年11月期间,我会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础》,另一科是《证券经纪业务营销》。

(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的经纪人入门资格考试合格。

(2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》,就可以认定为经纪人入门资格考试合格。

(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为经纪人入门资格考试合格。


三、专业资格考试


20、专业资格考试最大调整是什么?


答:专业资格考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资格申请条件,降低专业资格考试的报名条件,允许完成入门知识积累的人员参加考试,以考代学,以考代练,先期了解专项业务,增加磨练专业本领的机会和途径。


21、参加专业资格考试需要什么条件?


答:入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试。


22、专业资格考试考几科?


答:专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。


23、专业资格考试考什么?


答:专业资格考试突出考查从事专项业务必备的业务流程、业务标准和业务技能。


24、专业资格考试考什么题型?


答:专业资格考试只考选择题。


25、专业资格考试考多少题?


答:专业资格考试考120道题。


26、专业资格考试考多少时间?


答:专业资格考试考180分钟。


27、专业资格考试要求有多高?


答:专业资格考试要求以应会为主,基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试,死记硬背难以通过专业资格考试。


28、专业资格考试成绩有多长有效期?


答:考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训,掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训,没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能,合格成绩失效。


29、专业资格考试合格有什么用?


答:专业资格考试合格,又具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格,一经注册就可从事相应专项业务。


30、原有的保荐代表人考试有效合格成绩还有用吗?


答:改革前的保荐代表人考试考两科,一科是《证券知识综合考试》,另一科是《投资银行业务考试》。改革前的保荐代表人考试合格,改革后仍然认可。


31、改革前证券资格考试合格成绩怎么衔接?(重要)


答:

第一、关于《证券投资分析》。

改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。

(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的,可以认定为证券分析师资格考试合格证券投资顾问资格考试合格证券投资咨询业务(其他)资格考试合格

(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生,还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目,才可认定为证券分析师资格考试合格。

(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生,还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目,才可认定为证券投资顾问资格考试合格。

(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后,才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

第二、关于《证券投资基金》。

中国证券投资基金业协会声明:

(1)已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

(2)只通过一科证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。(基金从业资格以及转交基金业协会处理,具体科目以及基金业协会声明见本文最后附件二)

第三、关于《证券交易》与《证券发行与承销》。成绩永久保留,但目前暂无可衔接转化到改革后科目。选择考试改革前科目的同学,不建议继续考试这两个科目。


四、管理资质测试


32、参加管理资质测试需要什么条件?


答:与专业资格报考试报考条件一样,入门资格考试合格的,均可参加管理资质测试。


33、管理资质测试考几科?


答:管理资质测试考一科,证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科;证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》;证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。


34、管理资质测试考什么?


答:管理资质测试考法规,集中考查法定的管理流程和管理标准。


35、管理资质测试考什么题型?


答:管理资质测试只考选择题。


36、管理资质测试考多少题?


答:管理资质测试考120道题。


37、管理资质测试考多少时间?


答:管理资质测试考120分钟。


38、管理资质测试要求有多高?


答:管理资质测试以合规为主,掌握主要的监管规定和监管要求就不难通过管理资质测试。


39、管理资质测试是否实行开卷?


答:管理资质测试主要测试法规中规定的管理流程和管理标准,需要牢记在心,入心入骨,形成合规自觉,不实行开卷。


40、管理资质测试成绩有多长有效期?


答:管理资质测试的合格成绩有效期为3年;3年以后需要重新测试更新的法定管理流程和管理标准。


41、管理资质测试合格有什么用?


答:管理资质测试合格,又具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以按规定程序向各地证监局申请相应管理资格。


42、改革前管理资质测试合格现在还合格吗?


答:改革前的管理资质测试有效合格成绩,改革后仍然合格有效。


五、大纲教材


43、如何查找资格改革后的考试大纲?


答:我会已经在中国证券业协会官网的通知公告栏发布了新的考试测试大纲,链接地址如下:

(1)《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

(2)《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

(3) 《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

(4)《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

(5)《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

(6)《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。


44、如何订购改革后的入门资格考试教材?


答:我会正在组织《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》的配套教材,预计2016年初发行上市,具体请关注中国证券业协会官网的有关公告。


45、如何查找改革前的资格考试大纲?


答:2015年7月1日至12月31日期间继续开考的现行资格考试大纲《证券业从业人员资格考试大纲(2012)》,链接地址如下:

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。


46、如何购买改革前的资格考试教材?


答:市面上都有


47、是否组织考前培训?


答:证券业协会不负责举办任何考前培训,不编写考试辅导材料,也不授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。


六、考试纪律


48、改革后的考试纪律是否会放松?


答:尽管本次改革适时降低了入门资格考试门槛,但是考试纪律只会加强,不会放松。参加考试人员发生违纪违规行为,协会将根据情节的严重程度,给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;其中执业注册人员发生违纪违规的,协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。


七、后续安排


49、改革准备工作进展如何?


答:本次考试测试具体改革实施方案、命题组卷改革方案也经我会会长办公会审议通过,各项改革工作准备基本就绪。


50、还有哪些后续改革安排?


答:后续还将适时推出各类考试合格考生执业注册相关规定,专项业务后续培训管理办法等。我会还将根据《证券法》修订情况、资本市场创新发展的情况,不断改革从业人员管理、从业人员考试测试相关制度。


附件1、证券从业考试改革通知

各会员单位、各有关单位:


为适应资本市场创新发展,我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下:

一、改革的主要内容

本次考试测试改革包括但不限于以下内容:

(一)类别

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

(二)科目

入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

(三)题型题量

入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。

各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

(四)合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

(五)合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理:

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

(六)报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。

(七)实施日期

自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

二、改革后有效合格成绩的效用

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。

(一)同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的,入门资格考试合格。

(二)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的,保荐代表人资格考试合格。

(三)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的,证券分析师资格考试合格。

(四)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的,证券投资顾问资格考试合格。

(五)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券公司经理层人员任职资格测试合格。

拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的,证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

(六)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的,证券公司合规总监任职资格测试合格。

(七)同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的,证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员,具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

三、改革前有效合格成绩的效用衔接

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。

(一)关于入门资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

1、通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。

2、通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。

(二)关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。


(三)关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格。

3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的,应通过改革后的《证券投资顾问业务》后,认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

4、通过改革前的《证券投资分析》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。

(四)关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的,认定为入门资格考试合格。

2、仅通过改革前的《证券市场基础》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后,认定为入门资格考试合格。

3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,认定为入门资格考试合格。

(五)关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

四、其他事项

关于证券从业人员资格考试测试中的其他有关事项和特殊问题,由证券业协会会长办公会研究决定。



中国证券业协会

2015年7月9 日


附件2、基金从业考试规定

各机构:

根据《基金法》规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责,我会积极推动各项考试筹备工作,将于2015年7月启动基金从业资格考试报名,8月组织考试,具体情况如下:

一、考试概况

自2003年起,基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目,自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳入基金从业资格考试。

二、报考条件

1.具有完全民事行为能力;

2.年满 18 周岁;

3.具有高中以上文化程度;

4.中国证监会规定的其他条件。

三、考试科目设置

基金从业资格考试包含两个科目:

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

科目二:证券投资基金基础知识。

考生通过两个科目考试后,具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要,酌情增加或调整相关的考试科目。

四、考试时长、题型和分值

1.考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。

2 .单科考试时长为120分钟。

五、考试教材

考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》,教材由高等教育出版社出版,分为上下两册,注重实用性和时效性,增加案例分析,体现理论与实践相结合,围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节,对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版,具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。

六、考试组织实施

1.考试公告:协会将在考试前发布考试公告,公布具体考试安排。

2.报名方式:报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间,登陆考试报名网站报名(http://baoming.amac.org.cn)。

3.考试类型:考试分为全国统一考试和预约式考试。 4.考试地点:全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。

5.考试方式:考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

七、考试成绩与资格注册

科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

八、考试成绩认可

1.《证券投资基金》考试成绩认可:已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可:已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

九、考试成绩衔接

为使基金从业资格考试平稳过渡,自本通知发布之日起截至2017年7月1日,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩,上述考试科目合格的人员,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可,按照上述第八条规定执行。

中国证券投资基金业协会

2015年6月16日



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