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抓考点No.22| 证券从业《法律法规》必考点.

会高分图书V初级会计职称2020-11-19 16:01:53

前面的内容大家消化的怎么样啦

今天继续更新进入证券《法律法规》

考点更新21

请大家再一次跟紧小编的节奏

一次考过!






 第二章:证券从业人员管理第一节

【注】点击阅读:【通知】2017年9月2号证券从业报名。(附详细报名流程)

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一、从事证券业务的专业人员范围

依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得证券业从业资格和执业证书。

上述机构指:

1、证券公司

2、基金管理公司、基金托管公司、基金销售机构

3、证券投资咨询机构

4、证券资信评估机构

5、中国证监会固定的其他从事证券业务的机构


二、专业人员从事证券业务的资格条件

1、.类别

一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试

2、科目

一般从业资格考试:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。


各专业资格考试设相应考试科目1门:《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。


各管理资质测试的考试科目均设1门:《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

3、合格标准

4、合格成绩有效期

5、报名条件

6、实施日期


三、从业人员申请执业证书的条件和程序


四、从业人员监督管理的相关规定

需要注意的:

1、取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

2、机构不得聘用为取得执业证书的人员对外开展证券业务。


五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

需要注意的:

1、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。


六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定

七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定


证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:

1、中国证监会统一印制的申请表

2、身份证

3、学历证书

4、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

5、所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

6、中国证监会要求报送的其他材料


九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。


十、保荐代表人的资格管理


注:证券从业人员的变更登记多向证券业协会提交申请,但保荐代表人向中国证监会申请。

十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的要求

十二、财务顾问主办人应当具备的条件


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