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证券市场基本法律法规 免费真题模拟冲刺题库 三

证券从业资格考试题库2019-10-14 12:00:10





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单项选择题(本大题共 50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 





1、 设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名

称预先核准,预先核准的公司名称保留期为()个月。 

 A.1 

 B.3 

 C.6 

 D.12 

 








正确答案: 

C, 

 解析 

设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为6个月。 









2、 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 

 A.10% 

 B.35% 

 C.50% 

 D.75% 

 









正确答案: 

B, 

 解析 

以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 

   










3、 有限责任公司的业务执行机关是()。 

 A.股东会 

 B.董事会 

 C.监事会 

 D.理事会 

 







正确答案: 

B, 解析 

股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。 

   








4、 下列关于有限责任公司股权转让的说法中,错误的是()。 

 A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的,视为同意转让 

 B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让 

 C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权 

 D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他 2/3 以上的股东同意 

 









正确答案: 

D, 解析 

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。故D 项错误。 

   









5、 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()以上人民政府财政部门责令改正,处以 5万元以上 50 万元以下的罚款。 

 A.镇级 

 B.县级 

 C.市级 

 D.省级 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以 5万元以上50万元以下的罚款。 

   










6、 下列关于证券发行的描述中,错误的是()。 

 A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 

 B.向不特定对象发行证券属于公开发行 

 C.向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行 

 D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过 200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 

   









7、 下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是()。 

 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 

 B.公司股本总额不少于人民币 5000 万元 

 C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 

 D.公司最近 3 年无重大违法行为 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

股票上市交易的条件:(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。 

   









8、 下列行为中,不属于内幕交易的是()。 

 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 

 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 

 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 

 D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 

 







正确答案: 

D, 

  

解析 

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。D 项属于欺诈客户的行为。 

   








9、 下列不属于基金份额持有人义务的是()。 

 A.保管基金资产 

 B.遵守基金契约 

 C.缴纳基金认购款项及规定费用 

 D.承担基金亏损或终止的有限责任 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

基金份额持有人必须承担以下义务:(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。 

   









10、 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 

 A.1 倍以上 3 倍以下 

 B.1 倍以上 5 倍以下 

 C.3 倍以上 5 倍以下 

 D.3 倍以上 10 倍以下 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 

   










11、 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。 

 A.账户信息表 

 B.身份确认书 

 C.业务合同书 

 D.风险揭示书 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 

   









12、 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 

 A.10% 

 B.20% 

 C.30% 

 D.40% 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 

   









13、 对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 

 A.15 

 B.30 

 C.45 

 D.60 

 







正确答案: 

B, 

  

解析 

对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 

   









14、 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度

报告。 

 A.1 

 B.3 

 C.4 

 D.6 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 

   









15、 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 

 A.15 

 B.20 

 C.30 

 D.45 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 

   









16、 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。 

 A.3 万元以下 

 B.1 万元以上 3 万元以下 

 C.1 万元以上 5 万元以下 

 D.5 万元以下 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和 3万元以下罚款。 

   









17、 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。 

 A.10 

 B.15 

 C.20 

 D.30 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。 

   








18、 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 

 A.15 

 B.20 

 C.30 

 D.45 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 

   









19、 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括()。 

 A.证券业执业证书 

 B.保荐代表人的任职机构、职务 

 C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 

 D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或总经理签字 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。 

   








20、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 

 A.具有证券从业资格 

 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 

 C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录 

 D.未负有数额较大到期未清偿的债务 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

财务顾问主办人应当具备的条件包括:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近 24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。 

   








21、 协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。 

 A.5 

 B.7 

 C.10 

 D.15 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息及其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 

   








22、 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。 

 A.1 

 B.3 

 C.15 

 D.10 

 






正确答案: 

B, 

  

解析 

诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5 年。 

   








23、 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。 

 A.3~5 

 B.3~10 

 C.5~10 

 D.2~5 

 










正确答案: 

A, 

  

解析 

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。 

   









24、 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。 

 A.一;一 

 B.多;多 

 C.多;一 

 D.一;多 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。 

   







25、 下列关于证券经纪业务构成要素的说法中,错误的是()。 

 A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象 

 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 

 C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬 

 D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

在证券经纪业务中,委托人是指依照国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人,选项D错误。 

   









26、 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。 

 A.1 

 B.3 

 C.5 

 D.10 

 






正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 

   







27、 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。 

 A.证券交易所 

 B.中国证券业协会 

 C.证券公司 

 D.国务院证券监督管理机构 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。 

   









28、 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。 

 A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 

 B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人 

 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 

 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。 

   








29、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。 

 A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 

 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 

 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 

 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 

   










30、 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 

 A.1 

 B.5 

 C.10 

 D.20 

 










正确答案: 

B, 

  

解析 

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 

   









31、 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。 

 A.网上 

 B.网下 

 C.内部 

 D.外部 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。 

   









32、 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。 

 A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 

 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 

 C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 

 D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。 

   









33、 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。 

 A.1000 

 B.2000 

 C.3000 

 D.5000 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000 万元。 

   









34、 根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的()。 

 A.10% 

 B.50% 

 C.80% 

 D.100% 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%。 

   









35、 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。 

 A.10% 

 B.20% 

 C.50% 

 D.70% 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。 

   









36、 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。 

 A.合法性 

 B.合理性 

 C.正当性 

 D.真实性 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

证券公司的客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。 

   









37、 ()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 

 A.定向资产管理合同 

 B.集合资产管理合同 

 C.限定性资产管理合同 

 D.非限定性资产管理合同 

 









正确答案: 

A, 

  

解析 

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 

   









38、 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户签订载有()规定的必备条款的融资融券业务合同。 

 A.证券公司 

 B.证券交易所 

 C.中国证券业协会 

 D.中国证监会 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。 

   









39、 负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。 

 A.投资银行 

 B.商业银行 

 C.中央银行 

 D.外资银行 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。 

   









40、 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。 

 A.1%~3% 

 B.1%~5% 

 C.3%~5% 

 D.5%~10% 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 

   









41、 欺诈发行股票、债券罪的主体是()。 

 A.只能是自然人 

 B.只能是单位 

 C.主要是单位,也可以是自然人 

 D.以上说法都不对 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

欺诈发行股票、债券罪的主体是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。 

   









42、 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测 50%的,中国证监会可同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施不包括()。 

 A.监管谈话 

 B.罚款 

 C.出具警示函 

 D.责令定期报告 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

题干中描述的情形下,应采取的监管措施包括:监管谈话、出具警示函、责令定期报告等。 

   









43、 下列关于非法集资类犯罪的说法中,正确的是()。 

 A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志 

 B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程 

 C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 

 D.犯罪主体只包括单位 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

单位犯罪故意是单位成员的共同认识和意志,选项A错误;非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,选项B错误;犯罪主体包括自然人和单位,选项 D错误。 

   









44、 在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。 

 A.直接行为人

 B.直接负责的主管人员 

 C.企业 

 D.个人 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。 

   









45、 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。 

 A.3 万元以上 30 万元以下 

 B.3 万元以上 60 万元以下 

 C.10 万元以上 30 万元以下 

 D.30 万元以上 60 万元以下 

 









正确答案: 

A, 

  

解析 

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上 30万元以下的罚款。 

   









46、 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。 

 A.1

 B.2 

 C.3 

 D.5 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 

   









47、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。 

 A.期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的 

 B.证券交易成交额累计在 50 万元以上的 

 C.获利或者避免损失数额累计在 10 万元以上的 

 D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在 50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。 

   









48、 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。 

 A.1 倍以上 3 倍以下 

 B.1 倍以上 5 倍以下 

 C.3 倍以上 5 倍以下 

 D.5 倍以上 10 倍以下 

 










正确答案: 

B, 

  

解析 

《中华人民共和国证券法》第一百九十二条规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入 1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。 

   








49、 ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。 

 A.背信运用受托财产罪 

 B.操纵证券、期货市场罪 

 C.非法集资类犯罪 

 D.利用未公开信息交易罪 

 







正确答案: 

A, 

  

解析 

背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。 

   








50、 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。 

 A.直接义务 

 B.违背受托义务 

 C.违背信托义务 

 D.间接义务 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 

   








组合型选择题(本大题共 50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 







51、 中国证券业协会的自律管理职能包括()。 

Ⅰ.对会员与客户之间关系的自律管理 

Ⅱ.对会员单位的自律管理 

Ⅲ.对从业人员的自律管理 

Ⅳ.对代办股份转让系统的自律管理 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为:对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;对代办股份转让系统的自律管理。 

   









52、 募集设立又被称为()。 

Ⅰ.同时设立 

Ⅱ.单纯设立 

Ⅲ.渐次设立 

Ⅳ.复杂设立 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

发起设立又被称为“同时设立”、“单纯设立”等,募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。 

   









53、 股东权利滥用的内容包括()。 

Ⅰ.滥用的方式 

Ⅱ.滥用的损害对象 

Ⅲ.滥用的后果 

Ⅳ.滥用的责任 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

股东权利滥用的内容包括:(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的,承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益,导致对公司人格否定的,由该股东对债权人承担无限连带责任。 

   









54、 对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。 

Ⅰ.公司连续 3 年不向股东分配利润,而公司该 3 年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的 

Ⅱ.公司合并的 

Ⅲ.公司转让主要财产的 

Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 






正确答案: 

D, 

  

解析 

有下列情形之一的,对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。 

   









55、 证券公司董事会秘书的职责包括()。 

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 

Ⅲ.负责公司股东资料的保管 

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。 

   









56、 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 

Ⅰ.证券经纪业务 

Ⅱ.证券投资咨询业务 

Ⅲ.证券承销与保荐业务 

Ⅳ.证券资产管理业务 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。 

   









57、 证券承销业务采取的方式有()。 

Ⅰ.代销 

Ⅱ.余额包销 

Ⅲ.全额包销 

Ⅳ.直销 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

证券承销业务采取代销或包销两种方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。 

   









58、 信息公开的内容包括()。 

Ⅰ.上市公告书 

Ⅱ.中期报告 

Ⅲ.年度报告 

Ⅳ.临时报告 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 







正确答案: 

C, 

  

解析 

信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。 

   









59、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 

Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 

Ⅱ.没收违法所得 

Ⅲ.处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 

Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 

 A.Ⅰ、Ⅱ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 










正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30 万元的,处以30万元以上 60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。 

   









60、 封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。 

Ⅰ.5 

Ⅱ.10 

Ⅲ.15 

Ⅳ.20 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10 年或15年,经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 

   










61、 期货交易的基本特征包括()。 

Ⅰ.合约标准化 

Ⅱ.场所固定化 

Ⅲ.结算统一化 

Ⅳ.商品特殊化 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。 

   









62、 为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全()。 

Ⅰ.保证金制度 

Ⅱ.每日结算制度 

Ⅲ.涨跌停板制度 

Ⅳ.风险准备金制度 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。 

   









63、 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 

Ⅰ.收入状况 

Ⅱ.职业状况 

Ⅲ.申报的姓名或者名称 

Ⅳ.身份的真实性 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。 

   









64、 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 

Ⅰ.薪酬与提名委员会 

Ⅱ.审计委员会 

Ⅲ.风险控制委员会 

Ⅳ.风险规避委员会 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。 

   









65、 证券公司的()应当对月度报告签署确认意见。 

Ⅰ.董事 

Ⅱ.高级管理人员 

Ⅲ.经营管理的主要负责人 

Ⅳ.财务负责人 

 A.Ⅰ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 

   










66、 下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。 

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 

Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 

Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。 

   









67、 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 

Ⅰ.申请报告 

Ⅱ.个人简历 

Ⅲ.身份证明文件 

Ⅳ.学历学位证书 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。 

   









68、 保荐代表人的注册登记事项包括()。 

Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 

Ⅱ.保荐代表人的执业情况 

Ⅲ.保荐代表人的社会关系 

Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历 

 A.Ⅰ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

保荐代表人的注册登记事项包括:(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。 

   










69、 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的有()。 

Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉 

Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 

Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格 

Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 











正确答案: 

A, 

  

解析 

从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。故Ⅱ项错误。 

   









70、 诚信信息中的基本信息通过()采集。 

Ⅰ.协会会员信息管理系统 

Ⅱ.协会人员信息管理系统 

Ⅲ.从业人员信息管理系统 

Ⅳ.诚信信息系统 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅲ 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。 

   











71、 ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 

Ⅰ.证券公司的控股股东 

Ⅱ.上市公司的董事 

Ⅲ.上市公司的监事 

Ⅳ.高级管理人员 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员,其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 

   









72、 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。 

Ⅰ.电话查询 

Ⅱ.网上查询 

Ⅲ.书面查询 

Ⅳ.在营业场所公示 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 

   









73、 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,至少应包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 

   










74、 证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。 

Ⅰ.工作情况 

Ⅱ.投资目标、风险偏好 

Ⅲ.身份、财产和收入状况 

Ⅳ.金融知识和投资经验 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 

   









75、 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。 

Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 

Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 

Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 

Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。 

   









76、 下列属于证券经纪业务特点的有()。 

Ⅰ.证券经纪商的中介性 

Ⅱ.业务对象的针对性 

Ⅲ.客户指令的权威性 

Ⅳ.客户资料的保密性 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

证券经纪业务的特点包括:(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。 

   









77、 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 

Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 

Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 

Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

B, 

  

解析 

证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理。 

   









78、 证券账户管理包括()。 

Ⅰ.证券账户的开立 

Ⅱ.证券账户挂失补办 

Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更 

Ⅳ.证券账户合并与注销 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 







正确答案: 

A, 

  

解析 

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 

   










79、 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。 

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构名称 

Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明 

Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 

Ⅳ.发布证券研究报告的时间 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 







正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。 

   









80、 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 

Ⅰ.勤勉尽责 

Ⅱ.平等自愿 

Ⅲ.诚实 

Ⅳ.谨慎 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 

   









81、 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 

Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 

Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 

Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。 

   








82、 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。 

Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 

Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 

Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 

Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易 

 A.Ⅰ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。 

   










83、 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 

Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 

Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

D, 

  

解析 

中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。 

   











84、 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。 

Ⅰ.简单 

Ⅱ.复杂 

Ⅲ.真实 

Ⅳ.准确 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 

   










85、 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 

Ⅰ.保密意识 

Ⅱ.合规操作意识 

Ⅲ.风险控制意识 

Ⅳ.风险杜绝意识 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。 

   










86、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合条件,下列说法正确的是()。 

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% 

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% 

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30% 

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 10%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 










正确答案: 

B, 

  

解析 

《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 

   

87、 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 

Ⅰ.公平 

Ⅱ.公开 

Ⅲ.公正 

Ⅳ.自愿 

 A.Ⅱ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅲ 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。 

   










88、 资产管理合同的基本事项包括()。 

Ⅰ.客户资产的种类和数额 

Ⅱ.投资目标和管理期限 

Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 

Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

C, 

  

解析 

除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。 

   









89、 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 

Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 

Ⅱ.挪用客户资产 

Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 

Ⅳ.操纵市场 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 

   










90、 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 

Ⅰ.金融投资经验 

Ⅱ.风险承受能力 

Ⅲ.风险管理能力 

Ⅳ.金融管理能力 

 A.Ⅰ、Ⅲ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ 

 








正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。 

   









91、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 

Ⅰ.出具资产托管报告 

Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产 

Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令 

Ⅳ.监督证券公司集合资产管理业务的经营运作 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 










正确答案: 

C, 

  

解析 

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行下列职责:(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)资产管理合同约定的其他事项。 

   










92、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 

Ⅰ.集中管理原则 

Ⅱ.合法合规原则 

Ⅲ.独立运行原则 

Ⅳ.统一运行原则 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。 

   










93、 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.具有证券经纪业务资格 

Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 

Ⅲ.财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 

Ⅳ.财务状况良好,最近 3 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅱ、Ⅳ 

 









正确答案: 

B, 

  

解析 

Ⅳ项说法错误,应为“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本

符合增加融资融券业务后的规定”。 

   










94、 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 

Ⅰ.融券专用证券账户 

Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 

Ⅲ.信用交易证券交收账户 

Ⅳ.信用交易资金交收账户 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 







正确答案: 

D, 

  

解析 

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 

   








95、 证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 

Ⅰ.身份 

Ⅱ.财产与收入状况 

Ⅲ.证券投资经验 

Ⅳ.风险偏好 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。 

   









96、 融资融券业务合同中载明的事项包括()。 

Ⅰ.融资融券的额度 

Ⅱ.保证金比例 

Ⅲ.担保债权范围 

Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

融资融券业务合同中载明的事项包括:融资融券的额度、期限,利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。 

   








97、 融资融券业务客户征信调查的内容一般应包括()。 

Ⅰ.客户基本资料 

Ⅱ.投资经验 

Ⅲ.诚信记录 

Ⅳ.还款能力 

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

融资融券业务客户征信调查的内容一般应包括:客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。 

   









98、 下列关于融资融券业务客户选择标准的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.从事证券交易时间 

Ⅱ.信誉状况 

Ⅲ.资产状况 

Ⅳ.账户状态 

 A.Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅱ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,一般主要包括以下几方面:(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。 

   










99、 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 

Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 

Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 

Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 

Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

C, 

  

解析 

证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。 

   










100、 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 

Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认 

Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 

Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报 

 A.Ⅰ、Ⅳ 

 B.Ⅰ、Ⅲ 

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

 








正确答案: 

A, 

  

解析 

Ⅱ项说法错误,应为“证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向深交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认”。Ⅲ项说法错误,应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。