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救市主力券商频遭调查 国家队队友出了什么问题?

股金传奇2021-01-06 11:35:56


在对最大券商中信证券高管层展开调查的同时,中国金融监管层正在对证券、基金、期货经营机构的信息系统接入进行地毯式排查,并要求在9月底之前整改到位,一家一家验收。

界面新闻记者了解到,多家证券公司早在两月前就已经接到监管层关于清查外部信息接入系统的要求。一位券商人士告诉界面新闻记者:“在券商开户的客户,如果操作交易用的不是券商的客户端,比如用的是Homes或者是其他客户端,就要接专线。最近每家券商都被要求开展专线自查工作。”

今年6月以来,在证监会整顿清理场外配资为A股去不良杠杆的大势中,恒生电子等多家场外配资软件提供商相继被调查,配资公司纷纷关闭了资产管理软件中的所有账户。而此轮对券商、基金、期货经营机构的信息系统清查另有侧重点。

一位接近监管层的知情人士对界面新闻记者表示,券商引用的外部交易信息系统很有可能因为未审核客户资质,不仅引入了高杠杆的场外配资,还有违法的账户体系,以及逃避中国监管的外部资金。“已经立案了3家场外配资的公司,接着是对存在重大违法违规的证券公司立案。”

8月25日晚间,海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券四家券商陆续发布公告,均称收到中国证监会《调查通知书》,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据证券法有关规定,被证监会立案调查。

海通证券董秘黄正红8月28日晚间首次公开披露近日被证监会调查一事。黄正红在当日海通证券举行的中期业绩说明会上表示,此次调查确实与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。对于调查结果,黄正红表示,目前还不清楚,等待监管进一步通知。他透露说,对于客户接入外部交易信息系统,由于监管政策此前也没有明确提及,所以,少部分客户利用这个通道做场外配资,他们没有很好地审查。

8月初有媒体披露,通过Homes或其他客户端的专线接入,部分配资公司将其业务范围由股票配资转向股指期货市场配资,且给予期指场外配资的杠杆率最高可达10倍。对此,证监会发言人曾在8月7日的发布会上回应称,已注意到部分机构和个人借助信息系统开立虚拟期货账户、代理客户买卖期货。

一位私募人士对界面新闻记者表示,目前市场对现行股指期货规则的质疑很大,认为正是许多空头利用目前股指期货的制度漏洞恶意做空,助长了市场的暴涨暴跌。

值得注意的是,中国金融期货交易所(下称中金所)亦在8月28日晚间发布了两项措施,剑指股指期货市场中的过度投机。

上述措施包括,一是自2015年8月31日起,对沪深300、上证50、中证500股指期货客户在单个产品、单日开仓交易量超过100手的认定为“日内开仓交易量较大”的异常交易行为。据中金所相关负责人介绍,所谓日内开仓交易量,是指客户单日在单个产品所有合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。套期保值交易的开仓数量不受此限。

尚不清楚中信证券高管层此次被调查的原因与这轮金融机构信息系统清查是否有所关联。

8月25日晚间,据新华社报道,中信证券股份有限公司徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,上述人员已被公安机关要求协助调查。

中信证券曾是国家队救市主力。在证监会7月4日召集券商召开“救市大会”后,证金公司被委以救市重任,而中信证券正是承担了领头羊的责任,与海通证券、银河证券、中信建投一起提供人力支持,证金公司从这四大券商中抽调了投资经理和交易员,负责具体救市交易。

二级市场的直接操盘上,证金公司与21家券商自营团队组成了国家队的救市组合,其中,中信证券列在首位。在接下来的二级市场操作中,证金公司将资金通过上述券商各个营业部买入上市公司股票。

而中信证券的“四大金刚”营业部已经被认为是证金公司主要的“御用席位”,4家营业部在7月分别登陆龙虎榜222次、83次、195次和237次,分别累计买入370.53亿元、120.23亿元、328.74亿元、265.28亿元。