洛阳证券公司联盟

【宏达新闻】宏信证券召开2017年年度工作会议

四川宏达集团2020-08-03 07:31:39

2018年1月27日,宏信证券2017年年度工作会议在成都川信大厦37楼会议中心隆重召开,会期一天。会议总结了公司2017年主要工作,安排部署了2018年重点工作。公司董事长、党委书记、监事会主席、全体高管、总部各部门行政负责人、各分支机构负责人、总部各部门副总经理及总经理助理、分支机构副总经理、职级D级以上人员、2017年度优秀员工,共计130余人参加了会议。会议由公司副总裁杨鹏主持。



公司总裁首先向大会作了《宏信证券有限责任公司2017年度工作报告》。

宋成总裁谈到,2017年是我国资本市场形势最为复杂严峻的一年。主要表现在:股市分化严重;债市遇冷,行情走熊,融资扩容止步;监管从严且不断升级;证券机构收入和利润均承压下行;行业集中度进一步提升,中小券商生存压力进一步加大。

随后,宋总回顾了2017年公司主要工作成果。2017年,公司收入与利润较去年相比均出现下滑,但公司具体业务开展方面也取得了一定成绩:公司业务结构持续改善,经纪业务占比平稳,投行、固收、资管业务占比提升;财务杠杆进一步降低,公司抵御风险能力进一步增强;合规风控部工作突出,合规风控工作实现全覆盖,提升了合规与风险管理的实效性、适用性。公司在扶贫工作上取得成绩,分别与布托县和盐源县签订了精准扶贫帮扶协议,纳入中证协“一司一县”名单;公司分别在布托县和盐源县的博石村和回项村派驻驻村第一支部书记,驻村书记的扎实工作赢得了当地村民和县委县政府以及全省证券行业的认可;公司落实了中国证券业协会《光伏扶贫项目》的认领活动。宋总在会上还特别代表公司感谢王天银和刘子楠两位驻村书记在扶贫工作中的辛苦付出,同时感谢西昌两个营业部对公司扶贫工作的大力支持。

宋总指出,2017年严监管形势下公司砥砺前进,虽业务开展中不乏亮点,但也暴露了许多问题和不足:评级下调和资本金不足对公司业务发展制约明显;基础工作薄弱仍未根本解决,责任意识缺位形成重大隐患;人才战略和绩效奖惩机制问题仍旧突出,制约公司发展后劲;产品销售能力未培养出来,仍依赖于竞争日趋激烈的代理业务。宋总强调,新的一年要深入彻查业务工作中存在的问题漏洞,改善现状,变被动为主动,切实提高基础工作质量和效率,增强责任意识,不断提升公司整体工作作风。

宋总最后指出,公司2018年主要工作思路和措施为:限规模、降杠杆、降成本;风险管理全覆盖,适度调整业务发展;各业务线在防风险为主的基础上求发展。



宋成总裁年度工作报告结束后,公司表彰了2017年度优秀员工,公司董事长、党委书记、总裁为受表彰的优秀员工颁发了证书。

上午会议最后环节,公司合规总监刘风向大会作了《宏信证券2017年度合规报告》。刘风总在报告中谈到,2017年公司合规管理工作有序开展,合规工作分别从制度建设、合规咨询,合规审查、合规检查、合规培训、合规监测、反洗钱、监管配合等方面为公司经营管理和员工执业行为提供了支持与保障,全年各项业务经营未出现重大合规风险事项,基本达到公司合规管理的目标。报告里还对行业典型不合规案例进行了重点分析,并结合公司自身情况做出了分析指导,强调公司全体人员必须合规展业、合规执业。

下午的会议,公司首席风险官王溢首先作了《宏信证券2017年度风险管理报告》。王溢总在报告中谈到,2017年全年公司各项风控指标持续符合监管标准。报告还全面分析了公司面临的主要风险情况,回顾了2017年全面风险管理的工作情况,并详细列举、分析了2017年行业监管处罚案例。




随后,公司各业务条线、各分公司逐一与公司签订了2018年目标责任书;公司全体高管,公司各部门、各分支机构负责人签订了合规风险承诺书。



会议最后,公司董事长和党委书记分别发表了重要讲话。

公司吴玉明董事长首先代表公司向全体干部及员工2017年付出的辛勤劳动表示感谢。之后,吴玉明董事长重点谈到了岗位职责问题,他要求公司高管及中层管理人员从自身做起,摆脱官本位思想,以身作则,干实事出成绩;他提出,公司所有干部的工作都应纳入考核管理,要制定具体的考核机制。在谈到近两年的工作感受时,吴玉明董事长讲到,近年来行业新业务不断涌现,但公司的大部分从业人员却对业务越来越生疏,这是不正常的现象;我们要拓展好新业务,前台业务人员及干部必须对相关业务发展情况及相关制度有深入的认识了解,时刻关注行业新动态,跟上时代步伐,提升业务能力,在岗尽职,踏踏实实做好本职工作。吴玉明董事长要求,公司的业务制度制定了就要落到实处,业务制度要通过培训、考试等方式进行落实,前台业务人员和前台业务部门负责人,业务制度培训后考试不合格的待岗,考合格后再上岗,确保从业人员熟知相关业务制度、牢记自身岗位职责。最后,吴玉明董事长特别强调,2018年公司将全面检查各业务条线及分支机构,寻根问底,找出症结所在,力争从根本上解决潜在问题;在严监管下公司更要严格要求,在其位谋其职,谁出问题谁免职,严控风险把关,防微杜渐,提高管理效率、提升管理水平。


公司党委书记杨骞代表公司党委分别从“强化认识、坚守依法合规底线”,“坚定信心、拥抱行业发展前景”,“勤勉尽责、规范经营创新发展”三个方面,通过思想、组织、道德、法律等层面,要求公司广大党员干部进一步增强党纪国法红线意识和合规风控底线意识,强党性、讲政治,严于律己,以上率下,并提出公司在2018年将继续抓好党建和纪检工作,充分发挥党组织的监督保障职能和战斗堡垒作用。