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证券市场法律法规-数字整理版

从业资格考试免费题库2019-06-08 11:54:45







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证券市场法律法规-数字整理版




  1. 注册资本:


股份有限公司:3000


基金管理公司:1亿元


期货公司:3000万,货币85%


申请证券、期货投资咨询从业资格100


发行债券:股份有限公司3000,有限责任公司6000


累计债券余额不超过净资本的40%


最近3年利润可以支付债券1年利息


股票上市:


股本总额:3000


发行的股份25%,若股本超过4亿的发行股份为10%


 3年内无重大违法行为


3年亏损就暂停)


债券上市:债券期限:1年以上


实际发行额:5000万,累计发行额不超过公司净资产的40%


2年亏损就暂停)

 


证券公司经营证券经纪业务:2000


证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一:5000


证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之


一:1亿


证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之


二:2亿

 

 


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  1. 报告期限


有限责任公司股东大会召开前15日通知全体股东


股份有限公司发起人在股款缴足之日起30日内召开创立大会,开会前15日通知,结束后30日内申请设立登记


股份有限公司:股东大会:20日,临时股东大会:15


公司合并与分立:决议之日起10日内通知债权人,30日内公告


代销合同签署后5个工作日内报备


代销期满后15日内报告备案


上市公司收购协议达成后3日内报告并公告


上市公司收购结束后15日内报告并公告


证券公司解聘负责人:3个工作日内报告


证券公司法定代表人或高管离职:2个月内报送审计报告


年度报告:会计年度结束之日起4个月内


月度报告:每个月结束之日起7个工作日内

 

从业人员离职、变更聘用机构、违反规定:10日内向协会报告


证券投资顾问、分析师变更岗位、离职:10个工作日内备案


保荐代表人申请文件发生变化:2个工作日内提交更新资料


保荐代表人注册登记发生变化:5个工作日报告予以变更登记


保荐代表人资格注册公示期限:5个工作日


保荐事务联络人信息发生变化:3个工作日内向协会提交更新资料


投资主办人离职:10日内备案


诚信奖励、处罚信息:10个工作日内申报并记入系统


诚信信息所对应的决定或行为变更、撤销:10个工作日内向系统申报


对诚信奖励、处罚信息有异议:15个工作日内处理会员申请


经纪人离职:5个工作日内注销登记,10个工作日内公告


更换保荐代表人:5个工作日内报告并说明原因


财务顾问申请人申请文件发生变化:5个工作日内提交更新资料

 

业务投诉及处理情况报告:每年4月底前


营业部负责人离任审计报告:3个月内报告并备案


证券投资顾问业务的广告宣传活动:提前5个工作日报备


财务顾问和委托人终止委托协议:5个工作日内报告


财务顾问持续督导定期报告披露后:15个工作日内报告


财务顾问不符合条件:5个工作日内报告并公告


财务顾问主办人发生变化:5个工作日内报告


终止保荐协议:5个工作日内报告并说明原因


持续督导结束后,发行人公告年度报告之日起10个工作日内报送保荐总结报告书


公开发行的公司债券上市后10个工作日内,主承销商应将法律意见与总结报告报送


自营业务证券公司按月编制库存证券报表并于次月5日前报送


每年630日和1231过后的报送证券自营业务的情况


至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告


开展定向资产管理业务:每季度结束之日起5日内备案


集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内备案


每个年度结束之日起60日内完成资产管理业务的年度报告并备案


集合计划审计报告在每个年度结束之日起60日内向客户和资产托管机构提供并备案


年度报告:每年度结束之日起4个月内


月度报告:每月度结束之日起7个工作日内

 

 

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  1. 批准期限


上市申请:20个工作日


期货公司申请:6个月


期货公司合并分立、变更信息、规定的事项:20,设立或终止境内分支机构、其他事项:2个月


证券:证券公司申请:6个月


增减资、合并分立等:3个月


变更业务范围、公司章程或审查高管任职资格45个工作日


收购停业破产等:30个工作日


审查董事、监事任职资格:20个工作日

 

从业人员申请执业证书:协会要在30内审核回复并向证监会备案


证券投资顾问、分析师注册:协会在30内审核完毕


保荐机构的资格申请:45个工作日


保荐代表人的资格申请:20个工作日


资产管理业务投资主办人执业注册:20内完成注册

 




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  1. 法律责任

公司:

虚报注册资本:5%15%罚款


提交虚假材料:550万罚款


虚假出资:5%15%罚款


抽逃出资:5%15%罚款


另立账簿:550万罚款


财务会计报告虚假:直接负责人330罚款


不依法提取公积金20万以下罚款


基金财产未独立:550万罚款


直接负责人:330万罚款


期货:

期货公司:欺诈客户:15倍,不足10万,1050,直接负责人:110


其他行为:13倍,不足10万,1030,直接负责人:15


期货交易所:15倍罚款,不足101050,直接负责人:110


单位或个人:15倍罚款,不足2020100,直接负责人:110


中介服务机构:15倍罚款,直接负责人:310

 

机构弄虚作假、刁难别人、聘用不合格的人员:警告、3万元以下的罚款

从业人员不配合调查:暂停从业3-12个月或吊销执业证书,对机构3万元以下的罚款


被吊销执业证书:3个月内不受理其申请


保荐机构违反规定:暂停保荐资格3个月,严重的6个月


保荐代表人和发行人违反规定:3-12个月不受理相关推荐

 

证券、期货投资咨询机构违反规定:15万罚款,1-10万,人员违反:1-3


证券发行与承销违法违规:大问题:1236个月,小问题:312个月

 

擅自或变相公开发行证券、欺诈发行证券(500万以上):1%5%罚款,5以下

非法集资:追诉标准:个人:10万以上


单位:50万以上


法律责任05年,220万罚金


                    510年,550万罚金


                   10年以上,550万罚金或没收财产


死刑,没收财产


刑事责任:个人:20万,单位:100万,情节严重:100万,500


个人:30人,单位:150人,情节严重:100人,500


个人:损失10万,单位:损失50万情节严重:50万,250



违规披露:行政责任:3060万罚款,直接负责人:330万罚款


刑事责任:3年以下,220万罚金


诱骗投资者:追诉标准:获利或避免损失5万元以上


造成投资者损失5万元以上


处罚:5年以下,110万元罚金,情节严重:510年,220万罚金


利用未公开信息:追诉标准:证券交易成交额累计50万以上


期货交易占用保证金数额累计30万以上


获利或避免损失15万以上


责任认定:


情节严重5年以下,15倍罚金


情节特别严重:510年,15倍罚金


负责人:5年以下


内幕交易:追诉标准:证券交易成交额累计50万以上


期货交易占用保证金数额累计30万以上


获利或避免损失15万以上


责任认定:情节严重5年以下,15倍罚金


情节特别严重:510年,15倍罚金


负责人:5年以下


操纵市场:追溯标准:单独或合谋持有流通股份达30%20个交易日内成交量达30%


单独或合谋持仓量达50%20个交易日期货合约成交量达30%


与他人串通,20个交易日内成交量达20%


自买自卖,20个交易日内成交量达20%


单独或合谋,申报量达50%


责任认定:15倍罚款,不足30万的3060万,直接负责人:1060

 


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  1. 资料保存时间


基金管理人保存基金的会计账簿、记录:15


诚信查询记录保存:5


基金份额持有人开户与业务销售资料保存:15


保荐工作底稿保存:10

 

客户投诉书面或电子材料:保存时间不少于3


证券营业部自查及演练情况资料:保存时间不少于3


开户资料保存时间:不少于20


投资咨询资料:自提供之日起保存2


利用“荐股软件”提供投资咨询:保存期限自协议终止之日起不少于5


投资顾问业务档案的保存期:自协议终止之日起不少于5


财务顾问工作底稿:保存期不少于10


证券发行与承销的相关资料:保留至少3年并存档备案


证券自营业务原始凭证及有关材料保存:20


资产管理业务文件资料保存:20


转融通业务资料保存:20


中间介绍业务资料保存:5

 

 

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  1. 其他


预先核准的公司名称保留期:6个月


有限责任公司股权转让:其他股东接到通知30日内未答复的视为同意转让,接


到法院通知20日内不行使优先购买权的视为放弃不能达成收购股权协议:公司


连续5年盈利但不分配利润。决议通过日起60日内仍不能达成协议的股东,可以在90日内向法院起诉


募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于35%


公司成立后6个月没开业的吊销营业执照


期货公司成立3个月没开业的吊销营业执照


发行证券票面价值超过5000万,必须采取承销团的形式


主承销人:2/3的人有3年以上证券管理经历或5年以上金融管理经历

         

 70%以上在证券工作2年以上

         

 3年内无起诉或行政处罚


代销包销期权不超过90


上市公司收购的股份达30%仍要收购的要发出要约


收购要约期限:3060


封闭式基金封闭期:10年或15

 

管理资质测试的合格成绩有效期为3


从业人员申请执业证书:最近3年未受过刑事处罚。申请投资咨询和资信评估还需要2年以上从业经验


3年不在机构从业的,要取消执业证书


违反考试秩序的,2年内不得参加考试


保荐代表人申请条件:3年以上相关业务经历,最近3年内担任过协办人,3年内无行政处罚


保荐机构每年4月向证监会报送年度执业报告


开展资产管理业务:投资主办人不少于5


投资主办人:3年以上类似从业经历,不能在2年内有处分或被监管


2年一次年检,不能2年没有管理资产,不能在2年内有处分或被监管


财务顾问主办人不能:24个月违反诚信,24个月收到纪律处分,36个月违法违规


独立财务顾问不能:持有上市公司股份达到5%,上市公司持有财务顾问股份达到5%


诚信奖励、处罚信息时效为3年,重大处罚时效为5


违反规定的,市场禁入3-5年,情节严重的5-10


对经纪人进行不少于60小时的职前培训,其中法律法规和职业道德培训不少于20小时


每年131日前报送经纪人管理年度报告


不得发布与该上市公司有关的证券研究报告:首次发行:确定并公开价格之日起40


增发配股:确定并公开价格之日起10

 

回访制度:新开客户1个月内回访,对原有客户的回访不低于上年末客户总数的10%


证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,每次时间不少于10个工作日


营业部负责人离任审计发现违规:至少2年内不能转任其他营业部管理人员


分别从事证券、期货投资咨询业务:5名以上取得从业资格的专职人员


同时:10名以上


高管中至少1名取得从业资格


证券投资顾问协议自签订之日起5个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议


担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告


担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目:10日内不得发布


从事财务顾问业务:财务顾问主办人不少于5

                 

 3年内重大违法违规记录


收购人公告要约收购报告书摘要后15日未能发出要约的,财务顾问要督促公告原因并反馈意见


财务顾问不能持续督导:委托人在1个月内另行聘请财务顾问进行持续督导

利润未达80%:财务顾问道歉,利润未达50%:监管谈话、出具警示函、责令定期报告


另行聘请的保荐机构的持续督导时间不得少于1个完整的会计年度


代销出售的股票未达70%为发行失败


证券公司风险控制指标标准:净资本/各项风险准备金之和100%


净资本/净资产40%


净资本/负债8%


净资产/负债20%


对单一证券公司的转融通的余额/证券公司净资本50%


融出的每种证券余额/该证券公司上市可流通市值10%


充抵保证金的每种证券余额/该证券总市值15%


证券自营业务持仓规模要求:自营权益类证券及证券衍生品的合计额净资本100%


自营固定收益类证券的合计额净资本500%


持有一种权益类证券的成本净资本30%


持有一种权益类证券的市值/其总市值5%


证券公司办理定向资产管理业务:接受单个客户的资产净值不低于100


限定性集合资产管理业务:不低于5万元


非限定性:不低于10万元


合格投资者不得超过200


合格投资者:个人或者家庭金融资产不低于100


公司、企业等机构净资产不低于1000


申请融资融券业务:


2年内没有违法违规


2年内风险控制指标达标


最近1年没有发生因为公司管理问题导致的重大事件


融资融券标的为股票:上市3个月


融资买入股本1亿元,市值5亿元


融券卖出股本2亿元,市值8亿元


股东人数4000


最近3个月无以下情形之一:日均换手率基准指数15%且成交额5000


日均涨跌幅均值与基准指数偏离值4%


波动幅度基准指数波动幅度5倍以上


融资融券标的为交易型开放式指数基金:上市5个交易日


5个交易日内的日均资产规模5亿元


基金持有户数2000


转融通的期限不得超过6个月


转融通保证金货币比例不得低于15%