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抓考点No.23| 证券从业《法律法规》必考点.

会高分图书V初级会计职称2020-11-19 16:34:15

前面的内容大家消化的怎么样啦

今天继续更新进入证券《法律法规》

考点更新23

请大家再一次跟紧小编的节奏

一次考过!







 第二章:证券从业人员管理第一节

【注】点击阅读:【通知】2017年9月2号证券从业报名。(附详细报名流程)

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考点解读

一、证券业从业人员执业行为准则

二、中国证券业协会诚信管理的有关规定

(一)诚信信息的采集与管理

1、诚信信息包括:基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

2、协会应公正、客观记录从不同信息渠道获取的诚信信息,保持信息的完整性,不得有选择的记录诚信信息

3、诚信信息的收集、记录和使用,因当遵循真实、准确、公正规范的原则


(二)诚信信息的保存与效力期限


(三)诚信信息的使用与查询

(四)诚信状况评估与检查

(五)诚信自律管理与责任


三、证券市场进入措施的实施对象、内容、期限及程序

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重你的,可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施;

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。


四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系

1、证券经纪人是自然人,不能是机构或团体

2、证券经纪人只能是证券公司的代理人而不是员工或居间人,证券公司委托公司以外


五、证券公司证券经纪业务营销人员管理的有关规定

六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范

1、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年

2、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财务或者其他利益


八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任

九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公正、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平

2、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责


十、保荐代表人执业行为规范

证券发行中保荐机构的担任

(1)证券发行规模达到一定数量的,可以采取联合保荐,但参与联合保健的保荐机构不得超过2家

(2)证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任

同次发行证券的,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担


十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。


十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求

十三、财务顾问主办人执业行为规范

(一)财务顾问主办人应具备的条件


(二)财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:


(三)证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;


十四、证券业财务与会计人员执业行为规范



【点击阅读】


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