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证券市场基本法律法规 免费真题模拟冲刺题库 七

从业资格考试免费题库2019-11-09 16:06:46








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1、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

 A.1/3

 B.过半数

 C.2/3

 D.全体 








正确答案: B, 解析 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。










2、一般来说,证券行业中的部门规章及规范性文件由()制定。

 A.中国证监会

 B.中国银监会

 C.中国保监会

 D.国务院 











正确答案: A, 解析 证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。











3、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于()人。

 A.2

 B.3

 C.4

 D.5 










正确答案: B, 解析 《中华人民共和国公司法》第五十二条规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。











4、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

 A.25%

 B.30%

 C.35%

 D.40% 









正确答案: B, 解析 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。











5、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中错误的是()。

 A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

 B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

 C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

 D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会 









正确答案: B, 解析 股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议。

6、()是有限责任公司的业务执行机关。

 A.股东会

 B.董事会

 C.监事会

 D.职工代表大会 









正确答案: B, 解析 董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权。










7、下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

 C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

 D.客户缴纳与证券交易有关的税款 









正确答案: C,

解析 《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。










8、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

 A.10

 B.15

 C.20

 D.30 








正确答案: B, 解析 《中华人民共和国证券法》规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。










9、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销。

 A.3 000

 B.4 000

 C.5 000

 D.6 000 









正确答案: C, 解析

《中华人民共和国证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。












10、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

 A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

 C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

 D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 








正确答案: A, 解析 题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。











11、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()年内不得转让。

 A.1

 B.3

 C.5

 D.2 正确答案: A, 解析 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。











12、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。

 A.50%;10%

 B.30%;10%

 C.10%;50%

 D.10%;30% 












正确答案: C, 解析 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。













13、股份有限公司的股东出资额占其资本总额()的可能不是其控股股东。

 A.51%

 B.50%

 C.60%

 D.40% 











正确答案: D, 解析 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。












14、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的()制度。

 A.信息披露

 B.风险控制

 C.管理

 D.信息查询 











正确答案: C, 解析 《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。














15、()是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

 A.证券代销

 B.全额包销

 C.余额包销

 D.协议包销 













正确答案: A, 解析 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。













16、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。

 A.2;1倍以上3倍以下

 B.5;1倍以上5倍以下

 C.3;2倍以上4倍以下

 D.5;3倍以上10倍以下 










正确答案: B, 解析 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。













17、封闭式基金在基金合同期限内()。

 A.基金规模可以增加

 B.基金规模固定不变

 C.基金规模不断变动

 D.基金规模可以减少 











正确答案: B, 解析 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,不得申请赎回的基金。













18、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

 A.10%

 B.30%

 C.40%

 D.50% 










正确答案: B, 解析 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。












19、已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

 A.2

 B.3

 C.4

 D.5 











正确答案: B, 解析 《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。














20、下列不属于基金销售机构的是()。

 A.商业银行

 B.证券公司

 C.专业基金销售机构

 D.中国证券业协会 












正确答案: D,

解析 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构,不能直接从事基金销售业务。
















21、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

 A.1~3

 B.2~5

 C.3~5

 D.1~5 














正确答案: C, 解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。















22、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

 A.3

 B.5

 C.10

 D.15 












正确答案: B,

解析 《证券公司代销金融产品管理规定》第十条规定,证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。














23、对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

 A.1个月

 B.45个工作日

 C.3个月

 D.15日 













正确答案: C, 解析 对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。














24、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

 A.基本信息

 B.奖励信息

 C.处罚处分信息

 D.收入情况信息 











正确答案: D, 解析

《中国证券业协会诚信管理办法》第七条规定,证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。













25、在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。

 A.期货交易所

 B.证券交易所

 C.证券公司

 D.商业银行 











正确答案: B, 解析 在中国,证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所的,不以营利为目的的法人。














26、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

 A.5

 B.10

 C.15

 D.20 













正确答案: B, 解析 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
















27、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

 A.1

 B.2

 C.3

 D.5 













正确答案: C, 解析 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
















28、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

 A.由注册会计师提供的验资报告

 B.年检申请报告

 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

 D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 















正确答案: B, 解析 B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
















29、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

 A.网上

 B.网下

 C.内部

 D.外部 














正确答案: B, 解析 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。















30、下列人员中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

 A.甲某,年满20周岁,本科文化

 B.乙某,年满18周岁,大专文化

 C.丙某,年满20周岁,初中文化

 D.丁某,年满20周岁,高中文化 














正确答案: C, 解析 参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。












31、保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。

 A.4

 B.5

 C.6

 D.12 













正确答案:A, 解析 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。











32、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括()。

 A.企业法人营业执照

 B.年检申请报告

 C.年度业务报告

 D.经注册会计师审计的财务会计报表 









正确答案: A, 解析 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括:(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。












33、证券公司应当对证券经纪人进行不少于()的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

 A.1周

 B.60个小时

 C.90个小时

 D.1个月 












正确答案: B, 解析

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。











34、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

 A.10%

 B.20%

 C.30%

 D.50% 














正确答案: C, 解析 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。













35、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

 A.1

 B.5

 C.10

 D.20 

















正确答案: C, 解析 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。











36、中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

 A.审慎监管

 B.忠实勤勉

 C.诚实信用

 D.平等自愿 
















正确答案: A, 解析 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

















37、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,()。

 A.不需要关注

 B.取消关注,并向所在机构的管理层说明

 C.持续关注,不需要向所在机构的管理层说明

 D.应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议 



















正确答案: D, 解析 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

















38、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。

 A.10%

 B.20%

 C.50%

 D.70% 














正确答案: B, 解析 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。













39、下列关于证券公司融资融券业务账户体系的说法中,不正确的是()。

 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

 B.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 













正确答案: D, 解析 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此,D项说法错误。










40、证券公司的客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

 A.合法性

 B.合理性

 C.正当性

 D.完整性 










正确答案: A, 解析 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。
















41、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

 A.公司净资本符合中国证监会的规定

 B.财务顾问主办人不少于3人

 C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 















正确答案: B, 解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(8)中国证监会规定的其他条件。















42、下列关于从事上市公司并购重组顾问业务的财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。

 A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

 B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料 


















正确答案: B, 解析 接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

















43、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入管理方面的法律法规的是()。

 A.《中华人民共和国证券法》

 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

 C.《证券公司治理准则》

 D.《证券公司风险控制指标管理办法》 
















正确答案: A, 解析 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。


















44、建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

 A.净资本

 B.净利润

 C.净收入

 D.净收益 
















正确答案: A, 解析 建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


















45、证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

 A.集合资产管理业务

 B.定向资产管理业务

 C.证券自营业务

 D.证券经纪业务 


















正确答案: A, 解析 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。














46、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计不应超过()人。

 A.150

 B.50

 C.100

 D.200













正确答案: D, 解析 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计不得超过200人。











47、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

 A.1%~3%

 B.1%~5%

 C.3%~5%

 D.5%~10% 

















正确答案: B, 解析 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。




















48、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

 A.非法集资类犯罪

 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

 D.欺诈发行股票、债券罪 


















正确答案: D, 解析

欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。



















49、证券公司可以通过设立()的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

 A.单一性

 B.综合性

 C.集团性

 D.特定性 

















正确答案: B, 解析 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。


















50、违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。

 A.民事赔偿

 B.刑事

 C.行政处罚

 D.缴纳罚款 


















正确答案: A, 解析 违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。 













组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)


















51、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: A, 解析 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
















52、下列选项中,属于中国证券登记结算有限公司法定职能的有()。 

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 

Ⅱ.证券的存管和过户 

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记 

Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析

根据法律规定,中国证券登记结算有限公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。















53、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的有()。 

Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ.公司上市条件之一是公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上 

Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易,应向证券交易所报送有关文件 

Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: C, 解析 Ⅱ项,公司上市条件是公司股本总额不少于3 000万元的,向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。










54、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任 

Ⅱ.股份公司以全部财产对公司债务承担责任 

Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任 

Ⅳ.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 










正确答案: C, 解析 《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。











55、《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。 

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时 

Ⅳ.董事会认为必要时

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 《中华人民共和国公司法》第一百条规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会:(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。(4)董事会认为必要时。(5)监事会提议召开时。(6)公司章程规定的其他情形。

















56、下列属于证券发行和交易的原则的是()。 

Ⅰ.公开原则 

Ⅱ.公平原则 

Ⅲ.公正原则 

Ⅳ.合理性原则

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: B, 解析 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。















57、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 

Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 

Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 

Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ 


















正确答案: D, 解析 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条规定,个人集资诈骗,数额在10万元以上的,或者单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应当依法予以刑事追诉。















58、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。 

Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 

Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 

Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述 

Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

 A.Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 















正确答案: B, 解析 虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
















59、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。 

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 

Ⅳ.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析

《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其有按负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。


















60、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。 

Ⅰ.指定商业银行 

Ⅱ.证券登记结算机构 

Ⅲ.资产托管机构 

Ⅳ.证券交易所

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: A, 解析 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定,指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。















61、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: C, 解析 证券、期货投资咨询业务的界定:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。


















62、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 

Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 

Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
















63、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 

Ⅰ.代客户下达交易指令 

Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 

Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码 

Ⅳ.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 


















正确答案: D, 解析 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:代客户下达交易指令;利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;代客户接收、保管或者修改交易密码;直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者 担保。














64、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 

Ⅰ.已被机构聘用 

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: C, 解析 取得证券业从业资格的人员,符合相应条件的,可以通过机构申请执业证书。题中四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。
















65、证券投资咨询人员可以分为()。 

Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 

Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 

Ⅲ.取得证券从业资格证的人员 

Ⅳ.证券公司负责人

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: A, 解析 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

















66、有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 

Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 

Ⅱ.未通过证券从业人员年检 

Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

 Ⅳ.已取得证券从业资格

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

















正确答案: A, 解析 有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。 (4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。















67、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。 

Ⅰ.从事内幕交易 

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅳ 









正确答案: C, 解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事有违规定的活动,除了题中四个选项外,下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。












68、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 

Ⅰ.真实 

Ⅱ.准确 

Ⅲ.公正 

Ⅳ.自愿

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。















69、自营业务中涉及()等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 











正确答案: C, 解析

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
















70、证券经纪业务人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有()。 

Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 

Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 

Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 

Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: B, 解析 证券经纪业务人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。


















71、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 

Ⅰ.首次公开发行股票并上市 

Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 

Ⅲ.增资扩股 

Ⅳ.配股

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: A, 解析 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

















72、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是()。 

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 












正确答案: C, 解析 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。















73、证券交易所的监管职能包括()。 

Ⅰ.对证券交易活动进行管理 

Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 

Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 
















正确答案: D, 解析 Ⅲ、Ⅳ选项属于中国证监会的职能。















74、基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。 

Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 

Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 

Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金

 Ⅳ.挪用基金销售结算资金

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 















正确答案: C, 解析 《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。



















75、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格 

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 

Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格 

Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ 



















正确答案: D, 解析 分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。


















76、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 

Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案:

C, 解析 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。















77、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 

Ⅰ.提供虚假、误导性信息 

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: B, 解析 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。














78、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。 

Ⅰ.证券账户的开立 

Ⅱ.资金账户的注销 

Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 

Ⅳ.客户证券账户转托管

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: C, 解析 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。














79、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。 

Ⅰ.经营方式创新 

Ⅱ.业务或者产品创新 

Ⅲ.组织创新 

Ⅳ.激励约束机制创新

 A.Ⅰ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: D, 解析 《证券公司监督管理条例》第四条规定,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。















80、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。 

Ⅰ.上市公司价值分析报告 

Ⅱ.行业研究报告 

Ⅲ.投资策略报告 

Ⅳ.理财规划建议

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ 


















正确答案: B, 解析 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
















81、下列选项中,属于证券公司经纪业务中账户管理内容的有()。 

Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办 

Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销 

Ⅲ.账户信息比对与报送 

Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: B, 解析 证券公司经纪业务中的账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。


















82、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 

Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 

Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 

Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ 













正确答案: B, 解析 除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。


















83、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。 

Ⅰ.内幕交易 

Ⅱ.证券欺诈 

Ⅲ.市场操纵

Ⅳ.正常交易

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ 












正确答案: A, 解析 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。













84、中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将()记入其诚信档案。 

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 

Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定与财务顾问的专业意见出现较大差异的 

Ⅲ.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 

Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 















正确答案: C, 解析 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。














85、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 

Ⅰ.合同签订 

Ⅱ.产品销售 

Ⅲ.客户回访 

Ⅳ.投诉处理

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。















86、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 

Ⅲ.有健全的内部管理制度

Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: C, 解析

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故Ⅱ项错误。














87、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。 

Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益 

Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 

Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 

Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: C, 解析 除了题中四个选项外,证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括:为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。













88、根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 

Ⅰ.责令处理非法持有的证券 

Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 

Ⅲ.警告 

Ⅳ.单处罚款

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
















正确答案: D, 解析 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。


















89、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。 

Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场 

Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 

Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务

 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

















正确答案: A, 解析

Ⅳ项说法错误,各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。
















90、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 

Ⅰ.人员 

Ⅱ.账户 

Ⅲ.信息 

Ⅳ.资金

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案: D, 解析 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。















91、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 

Ⅰ.金融投资经验 

Ⅱ.风险承受能力 

Ⅲ.风险管理能力 

Ⅳ.金融管理能力

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
















正确答案:A, 解析 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。


















92、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 

Ⅰ.出具资产托管报告 

Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产 

Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令 

Ⅳ.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: D, 解析 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行下列职责:(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

















93、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 

Ⅰ.分散管理原则

Ⅱ.合法合规原则

Ⅲ.独立运行原则

Ⅳ.统一运行原则

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 










正确答案: C, 解析 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。



















94、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 

Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 

Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 

Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ 












正确答案: A, 解析 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。














95、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 

Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 

Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 

Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 

Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 













正确答案: D, 解析 题中四个选项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。













96、证券自营业务的范围包括()。 

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 

Ⅱ.兼并收购中的自营买卖 

Ⅲ.一般非上市证券的买卖 

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅲ、Ⅳ 











正确答案: A, 解析 证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。













97、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 

Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 

Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: C, 解析 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。













98、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 

Ⅰ.风险承受能力 

Ⅱ.资产与收入状况 

Ⅲ.投资偏好

 Ⅳ.家庭状况

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 














正确答案: A, 解析

在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。















99、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 

Ⅰ.具有证券经纪业务资格 

Ⅱ.公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 

Ⅲ.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会调查或者正处于整改期间的情形 

Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅱ、Ⅳ 












正确答案: C, 解析 Ⅳ项说法错误,应为“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。













100、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 

Ⅰ.业务复杂程度 

Ⅱ.业务能力 

Ⅲ.业务时间长短 

Ⅳ.承担的责任与风险

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅳ 














正确答案:

D, 解析 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。